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最高人民法院關(guān)于審理獨立保函糾紛案件若干問題的規(guī)定

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類      別:
文      號:
頒發(fā)日期:2018-01-30
地   區(qū):
行   業(yè):
時效性:

  第九條 開立人依據(jù)獨立保函付款后向保函申請人追償?shù)?,人民法院?yīng)予支持,但受益人提交的單據(jù)存在不符點的除外。

  第十條 獨立保函未同時載明可轉(zhuǎn)讓和據(jù)以確定新受益人的單據(jù),開立人主張受益人付款請求權(quán)的轉(zhuǎn)讓對其不發(fā)生效力的,人民法院應(yīng)予支持。獨立保函對受益人付款請求權(quán)的轉(zhuǎn)讓有特別約定的,從其約定。

  第十一條 獨立保函具有下列情形之一,當事人主張獨立保函權(quán)利義務(wù)終止的,人民法院應(yīng)予支持:

  (一)獨立保函載明的到期日或到期事件屆至,受益人未提交符合獨立保函要求的單據(jù);

  (二)獨立保函項下的應(yīng)付款項已經(jīng)全部支付;

  (三)獨立保函的金額已減額至零;

  (四)開立人收到受益人出具的免除獨立保函項下付款義務(wù)的文件;

  (五)法律規(guī)定或者當事人約定終止的其他情形。

  獨立保函具有前款權(quán)利義務(wù)終止的情形,受益人以其持有獨立保函文本為由主張享有付款請求權(quán)的,人民法院不予支持。

  第十二條 具有下列情形之一的,人民法院應(yīng)當認定構(gòu)成獨立保函欺詐:

  (一)受益人與保函申請人或其他人串通,虛構(gòu)基礎(chǔ)交易的;

  (二)受益人提交的第三方單據(jù)系偽造或內(nèi)容虛假的;

  (三)法院判決或仲裁裁決認定基礎(chǔ)交易債務(wù)人沒有付款或賠償責(zé)任的;

  (四)受益人確認基礎(chǔ)交易債務(wù)已得到完全履行或者確認獨立保函載明的付款到期事件并未發(fā)生的;

  (五)受益人明知其沒有付款請求權(quán)仍濫用該權(quán)利的其他情形。

  第十三條 獨立保函的申請人、開立人或指示人發(fā)現(xiàn)有本規(guī)定第十二條情形的,可以在提起訴訟或申請仲裁前,向開立人住所地或其他對獨立保函欺詐糾紛案件具有管轄權(quán)的人民法院申請中止支付獨立保函項下的款項,也可以在訴訟或仲裁過程中提出申請。

  第十四條 人民法院裁定中止支付獨立保函項下的款項,必須同時具備下列條件:

  (一)止付申請人提交的證據(jù)材料證明本規(guī)定第十二條情形的存在具有高度可能性;

  (二)情況緊急,不立即采取止付措施,將給止付申請人的合法權(quán)益造成難以彌補的損害;

  (三)止付申請人提供了足以彌補被申請人因止付可能遭受損失的擔保。

  止付申請人以受益人在基礎(chǔ)交易中違約為由請求止付的,人民法院不予支持。

  開立人在依指示開立的獨立保函項下已經(jīng)善意付款的,對保障該開立人追償權(quán)的獨立保函,人民法院不得裁定止付。

  第十五條 因止付申請錯誤造成損失,當事人請求止付申請人賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持。

  第十六條 人民法院受理止付申請后,應(yīng)當在四十八小時內(nèi)作出書面裁定。裁定應(yīng)當列明申請人、被申請人和第三人,并包括初步查明的事實和是否準許止付申請的理由。

  裁定中止支付的,應(yīng)當立即執(zhí)行。

  止付申請人在止付裁定作出后三十日內(nèi)未依法提起獨立保函欺詐糾紛訴訟或申請仲裁的,人民法院應(yīng)當解除止付裁定。

  第十七條 當事人對人民法院就止付申請作出的裁定有異議的,可以在裁定書送達之日起十日內(nèi)向作出裁定的人民法院申請復(fù)議。復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。

  人民法院應(yīng)當在收到復(fù)議申請后十日內(nèi)審查,并詢問當事人。

  第十八條 人民法院審理獨立保函欺詐糾紛案件或處理止付申請,可以就當事人主張的本規(guī)定第十二條的具體情形,審查認定基礎(chǔ)交易的相關(guān)事實。

  第十九條 保函申請人在獨立保函欺詐訴訟中僅起訴受益人的,獨立保函的開立人、指示人可以作為第三人申請參加,或由人民法院通知其參加。

  第二十條 人民法院經(jīng)審理獨立保函欺詐糾紛案件,能夠排除合理懷疑地認定構(gòu)成獨立保函欺詐,并且不存在本規(guī)定第十四條第三款情形的,應(yīng)當判決開立人終止支付獨立保函項下被請求的款項。

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