中基協(xié)字〔2021〕107號

各私募基金管理人：

持續(xù)信息報送是私募基金行政監(jiān)管和自律管理體系中的一項重要基礎(chǔ)性制度安排。為進一步加強私募基金信息報送工作，優(yōu)化行業(yè)服務，持續(xù)推動行業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量提升，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、管理人應當及時準確報送信息，強化內(nèi)控管理

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募投資基金備案須知》等法規(guī)和自律規(guī)則中關(guān)于信息報送的要求，私募基金管理人應當于登記備案后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”）持續(xù)履行信息報送義務。同時管理人應當就其控股股東、實際控制人、法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）變更，以及私募基金到期日變更等重大事項，及時向協(xié)會報告，辦理變更手續(xù)。

根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》《關(guān)于加強私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項的通知》，管理人應當按規(guī)定通過協(xié)會私募基金信息披露備份系統(tǒng)（以下簡稱“信披備份系統(tǒng)”）備份信息。

基于與國家市場監(jiān)督管理總局信用監(jiān)督管理司的信息共享協(xié)作機制，協(xié)會已健全大數(shù)據(jù)分析監(jiān)測手段，強化前臺數(shù)據(jù)填報即時校驗提示和事中事后數(shù)據(jù)問題識別反饋，持續(xù)加強異常數(shù)據(jù)監(jiān)測。管理人應當切實按照《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的要求，建立健全信息報送內(nèi)控管理機制，明確信息報送負責人及相關(guān)人員職責，主動強化信息報送能力建設(shè)，確保報送、披露信息及時、真實、準確、完整，符合規(guī)定要求，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

二、發(fā)布信息報送常見問題示例說明

協(xié)會將對管理人在持續(xù)信息報送中出現(xiàn)的常見問題進行總結(jié)分析，進一步明確相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計報送口徑，發(fā)布和持續(xù)更新《私募基金信息報送常見問題示例說明》。請管理人對照自查、及時整改。

三、建立健全信息報送常態(tài)化核查機制

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，自2021年二季度起，參照《私募基金信息報送常見問題示例說明》，針對管理人疑似錯報、漏報信息行為，協(xié)會將通過AMBERS系統(tǒng)站內(nèi)信、郵件（以管理人在系統(tǒng)中填報郵箱地址為準）等方式，向管理人及其相關(guān)負責人發(fā)送信息核查通知，進行私募行業(yè)信息報送常態(tài)化核查。

管理人應當自接到信息核查通知之日起3個工作日內(nèi)按要求辦結(jié)通知所列事項，逾期未辦結(jié)者，將被列入信息報送異常機構(gòu)在協(xié)會官網(wǎng)對外公示。每季度信息報送開始前，管理人須確保前期所有信息核查事項均已辦結(jié)。管理人在辦結(jié)信息核查事項后，方可辦理新設(shè)基金備案等其他手續(xù)。協(xié)會將針對重點管理人同步采取線下約談、限期全面自查整改等措施。

對發(fā)現(xiàn)管理人登記備案及信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實的，協(xié)會將視情節(jié)輕重對管理人采取公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。此外，協(xié)會將加強與行政監(jiān)管部門的協(xié)同，嚴厲查處信息報送中存在的違法違規(guī)行為。

四、提升信披備份系統(tǒng)投資者賬戶開通情況透明度

根據(jù)《關(guān)于私募基金信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能上線相關(guān)事項的通知》《私募基金信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能常見問題解答》，管理人應當負責信披備份系統(tǒng)投資者查詢賬號的維護和管理工作，及時辦理賬號的開立、啟用、修改和關(guān)閉。同時應在私募基金風險揭示書和備案承諾函中增加維護投資者查詢賬號相關(guān)內(nèi)容。

自2021年二季度起，協(xié)會將在官網(wǎng)私募基金管理人信息公示平臺、私募基金信息公示平臺公示每家管理人整體的投資者查詢賬號開立率及單只私募基金的投資者查詢賬號開立率。相關(guān)數(shù)據(jù)將被納入?yún)f(xié)會私募基金管理人會員信用信息報告指標體系，并與私募基金備案分道制安排相關(guān)聯(lián)。

五、明確對外公示的信息報送異常情形

根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》《關(guān)于加強私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項的通知》以及本通知要求，下列五類情形屬于信息報送異常，并將對外公示：一是未按時通過AMBERS系統(tǒng)提交管理人經(jīng)審計年度財務報告；二是管理人未按時通過AMBERS系統(tǒng)履行季度、年度和重大事項更新義務累計達2次；三是管理人未按要求通過信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達2次；四是管理人存在逾期未辦結(jié)信息核查事項；五是法律法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。

管理人一旦被列入信息報送異常機構(gòu)，須自整改完畢之日起六個月后方可取消公示。為體現(xiàn)差異化管理，協(xié)會將同步公示管理人信息報送異常的具體事項以及整改情況。

六、優(yōu)化行業(yè)服務，提供系列信息報送便利措施

（一）延長季度信息更新截止時間

綜合考慮行業(yè)實際，自2021年二季度起，每季度私募基金產(chǎn)品季度信息更新以及私募證券投資基金信息披露季報備份截止時間統(tǒng)一延長至每季度結(jié)束后的1個自然月末。

（二）完善系統(tǒng)間報送數(shù)據(jù)復用

為提升管理人信息報送效率，信披備份系統(tǒng)已支持復用與AMBERS系統(tǒng)私募基金定期更新報表重合字段。管理人應當確認向協(xié)會報送信息與向投資者披露的同類信息一致，相關(guān)數(shù)據(jù)報送便利措施不改變信披備份系統(tǒng)的性質(zhì)定位。

（三）提供基金季度更新數(shù)據(jù)批量導入等系列便利措施

為提升管理人數(shù)據(jù)報送效率，協(xié)會已上線多只基金季度更新數(shù)據(jù)的批量導入功能，提高系統(tǒng)使用便捷性、友好性。此外，協(xié)會將在AMBERS系統(tǒng)前臺提示季度信息報送字段變更等情況；推進數(shù)據(jù)報送方式多樣化，探索使用可擴展商業(yè)報告語言（XBRL）文件進行數(shù)據(jù)報送并公開相應數(shù)據(jù)標準和格式規(guī)范，探索引入電子營業(yè)執(zhí)照便利信息填報、驗證；引導發(fā)揮專業(yè)服務機構(gòu)等市場主體作用，形成合力提升數(shù)據(jù)報送質(zhì)量。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2021年2月9日