各市場(chǎng)參與人：

為了促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2017年修訂）》進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》，詳見附件）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2022年5月23日起施行。本所于2017年6月28日發(fā)布的《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2017年修訂）》（上證發(fā)〔2017〕36號(hào)）同時(shí)廢止。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》的規(guī)定，調(diào)整完善投資者適當(dāng)性管理制度，做好前端技術(shù)控制，切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理?！掇k法》施行后，本所將按《辦法》所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行的公司債券的投資者適當(dāng)性管理進(jìn)行調(diào)整。不再符合本所債券投資者適當(dāng)性要求的投資者，不得再行買入，但可以選擇賣出或者繼續(xù)持有按照原規(guī)則買入的債券。

特此通知。

附件： 海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）

上海證券交易所

二〇二二年四月二十二日