北證公告〔2022〕58號

為配合北京證券交易所（以下簡稱本所）上市公司信息披露管理機制調(diào)整，規(guī)范信息披露業(yè)務辦理流程，本所修訂了《北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第7號——信息披露業(yè)務辦理》，現(xiàn)予以發(fā)布，自2023年2月13日起施行。

特此公告。

附件：北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第7號——信息披露業(yè)務辦理

北京證券交易所

2022年12月30日

北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第7號——信息披露業(yè)務辦理

為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡稱本所）上市公司及其他信息披露義務人的信息披露業(yè)務辦理，根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等有關規(guī)定，制定本指南。

1．一般規(guī)定

1.1信息披露業(yè)務的辦理，應當通過本所上市公司業(yè)務管理系統(tǒng)（以下簡稱業(yè)務系統(tǒng)，網(wǎng)址為https://ubs.bse.cn）實現(xiàn)信息披露文件的電子化填寫與報送，業(yè)務系統(tǒng)將在指定的時間段將披露文件發(fā)送至符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺（以下簡稱規(guī)定信息披露平臺）。

1.2上市公司應當使用業(yè)務支持平臺數(shù)字證書（以下簡稱數(shù)字證書）登錄業(yè)務系統(tǒng)，辦理信息披露等各項業(yè)務。公司應當在上市前向本所申領數(shù)字證書（辦理流程見附件1）；數(shù)字證書是上市公司登陸業(yè)務系統(tǒng)的身份證明，使用數(shù)字證書辦理業(yè)務的行為視同上市公司的行為，上市公司應當承擔由此產(chǎn)生的法律責任。

1.3本所信息披露時段為交易日15：30-20：00，上市公司原則上應當在披露當日8：30-17：00間提交信息披露申請。

1.4 上市公司信息披露平臺

1.4.1上市公司在其他媒體披露的時間不得早于在規(guī)定信息披露平臺披露的時間，并應當保證公告披露內(nèi)容的一致性。

上市公司應當披露其指定媒體的網(wǎng)站名稱及網(wǎng)址。若信息披露媒體發(fā)生變化，應當及時披露媒體及網(wǎng)站變更信息。

1.4.2上市公司在具備證券市場信息披露條件的媒體上進行企業(yè)宣傳的，不得提前泄露可能對上市公司股票及其他證券品種交易價格、投資者決策產(chǎn)生較大影響的信息。

2．信息披露業(yè)務辦理

2.1 上市公司準備信息披露文件及報備文件

2.1.1上市公司及相關信息披露義務人應按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、本所信息披露有關規(guī)定及配套報告模板，使用XBRL編制工具填寫披露內(nèi)容，生成信息披露文件。編制工具中未提供模板的臨時報告，由上市公司根據(jù)有關規(guī)定自行編制。

上市公司及相關信息披露義務人在完成信息披露文件編制工作后，應當對信息披露文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查，確保不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。

2.1.2上市公司應當對照業(yè)務系統(tǒng)設定的備查文件列表，準備相應的文件材料，以及上市公司認為與公告內(nèi)容相關的其他備查文件。

2.2信息披露文件的提交和發(fā)布

2.2.1上市公司辦理信息披露等事項應當雙人操作，設置經(jīng)辦與復核人員。上市公司經(jīng)辦人應當在業(yè)務系統(tǒng)中新建“信息披露申請”，填寫信息披露申請基本信息，選擇對應的公告類別，上傳信息披露文件正文、XBRL文件（自行編制的除外）及備查文件，填寫自查要點表，確認業(yè)務信息參數(shù)的準確性和完整性（如適用），上述工作完成后提交至上市公司復核人員（以下簡稱復核員）進行復核。

復核員應當?shù)卿洏I(yè)務系統(tǒng)，對上述信息披露文件進行復核，確保信息披露文件、報備文件、公告類別、業(yè)務信息參數(shù)的準確性和完整性（如適用），最終由上市公司確認發(fā)布。

2.2.2上市公司擬于同日披露多個相互關聯(lián)公告的，應當通過同一個“信息披露申請”提交。

2.2.3上市公司披露權益分派、停復牌、證券簡稱（全稱）變更、股票退市風險警示等公告，應當在提交信息披露申請的同時，遵守本所業(yè)務辦理相關規(guī)定。

2.2.4上市公司提交股東大會、董事會、監(jiān)事會決議等備查文件時，應當提供董事、監(jiān)事等相關人員簽名頁的電子掃描文件。

上市公司提交由其他機構、個人出具的備查文件（如中介機構報告、協(xié)議或批文等）時，應當提供相關機構、個人蓋章或簽名頁的電子掃描文件。

2.3信息披露文件的修改或撤銷

2.3.1上市公司公告在規(guī)定信息披露平臺披露后，不得修改或撤銷。

2.3.2對于已提交但尚未披露的公告，上市公司可以在業(yè)務系統(tǒng)中申請修改或撤銷。

2.4信息披露文件的審查和反饋

2.4.1更正或補充公告的處理

本所監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)信息披露文件不符合中國證監(jiān)會、本所信息披露有關規(guī)定的，或存在重大錯誤或遺漏的，將通過業(yè)務系統(tǒng)向上市公司發(fā)送反饋意見，上市公司對有關問題核實后應及時通過業(yè)務系統(tǒng)向本所回復。

信息披露文件在規(guī)定信息披露平臺披露后，如因錯誤或遺漏需要更正或補充的，上市公司應發(fā)布更正或補充公告，并重新披露相關信息披露文件，原已披露的信息披露文件不做撤銷。

2.4.2補發(fā)公告的處理

上市公司不能及時披露信息披露文件，或發(fā)現(xiàn)存在應當披露但尚未披露的信息披露文件的，應發(fā)布補發(fā)公告并補發(fā)信息披露文件。

本所發(fā)現(xiàn)上市公司存在應披露但未披露信息披露文件的，將督促上市公司發(fā)布補發(fā)公告并補發(fā)信息披露文件。

2.5信息披露文件無法正常披露的處理

2.5.1上市公司通過業(yè)務系統(tǒng)確認信息披露文件的發(fā)布后，應及時查看信息披露文件是否已成功披露至規(guī)定信息披露平臺。如發(fā)現(xiàn)信息披露文件無法在規(guī)定的時間段內(nèi)成功披露的，上市公司應立即向本所報告，經(jīng)本所確認后進行處理。

2.5.2因特殊情形通過線下方式披露的，原則上應當在非交易時間聯(lián)系本所，將信息披露文件正文及相應XBRL文件（自行編制的除外）、備查文件、自查要點表和信息披露業(yè)務流轉(zhuǎn)表（見附件2）發(fā)送至ywbl@bse.cn，本所審查后協(xié)助完成信息披露。

3．其他業(yè)務辦理

3.1上市公司關鍵人員信息報備

3.1.1上市公司關鍵人員包括上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、控股股東、實際控制人、直接或間接持有上市公司5%以上股份的股東。

3.1.2上市公司應當在上市前通過業(yè)務系統(tǒng)的資料填報模塊向本所首次報備關鍵人員的名稱、身份或職務等基本情況。關鍵人員為董事、監(jiān)事及高級管理人員，上市公司還應當報備其關系密切的家庭成員、直接或間接控制的法人或其他組織的基本情況，關系密切的家庭成員的認定適用《上市規(guī)則》的規(guī)定；關鍵人員為直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人股東，上市公司還應當報備其配偶、父母、子女的基本情況。

上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職狀態(tài)發(fā)生變化，公司應當自相關決議通過之日起2個交易日內(nèi)將最新資料通過業(yè)務系統(tǒng)向本所報備；其他信息發(fā)生變更（如身份證件信息變更、家庭成員人員變更等），相關主體應及時告知上市公司，上市公司應當在獲悉后2個交易日內(nèi)通過業(yè)務系統(tǒng)進行修改。

3.1.3上市公司應當在上市前2個交易日通過業(yè)務系統(tǒng)向本所提交《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》（見附件3）。

上市公司新任董事、監(jiān)事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后1個月內(nèi)，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后1個月內(nèi)，簽署上述承諾書并通過業(yè)務系統(tǒng)報備。聲明事項發(fā)生重大變化的（持有本公司股份情況除外），應當在5個交易日內(nèi)更新并提交業(yè)務系統(tǒng)。

3.2上市公司股東及其一致行動人報備

3.2.1上市公司應當在上市前通過業(yè)務系統(tǒng)的資料填報模塊向本所首次報備控股股東、實際控制人、直接或間接持有以及單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人的情況，包括名稱、證件類型及號碼、是否為最大持股股東等。一致行動人的認定適用《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定。

3.2.2已申報信息發(fā)生變化（如一致行動人范圍變更、最大持股股東變更、身份證件信息變更等），相關主體應及時告知上市公司，上市公司應當在獲悉后2個交易日內(nèi)通過業(yè)務系統(tǒng)進行修改。

3.3上市公司董監(jiān)高持股情況變動填報

3.3.1上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動（權益分派導致的變動除外），董事、監(jiān)事、高級管理人員應及時告知上市公司，上市公司應當在獲悉后2個交易日內(nèi)通過業(yè)務系統(tǒng)的資料填報模塊填報股東持股變動情況信息，包括姓名、職務、變動日期、變動股數(shù)、變動均價、變動原因等。業(yè)務系統(tǒng)每天定時將上述信息推送至規(guī)定信息披露平臺。

3.4上市公司經(jīng)辦人在上述信息填報后，均需提交至復核員進行復核，并確保信息填報的真實、準確、及時、完整。

4．聯(lián)系方式

上市公司在信息披露業(yè)務辦理、技術系統(tǒng)操作及數(shù)字證書申領、掛失、凍結時，如有任何問題、意見或建議，可通過咨詢電話400-626-3333向本所反饋。