北證公告〔2026〕17號(hào)

為了進(jìn)一步完善股票交易機(jī)制，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，北京證券交易所對(duì)《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》進(jìn)行了修訂，并更名為《北京證券交易所交易規(guī)則》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布。除本公告特別說(shuō)明的條款外，修訂后的規(guī)則自2026年7月6日起施行。

考慮到市場(chǎng)業(yè)務(wù)和技術(shù)整體準(zhǔn)備情況，本規(guī)則第3.6.5條第二款和第三款、第3.7.1條至第3.7.10條、第4.5.1條至第4.5.4條的具體施行時(shí)間，由本所另行通知。在此之前，關(guān)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票大宗交易價(jià)格的有關(guān)安排，仍按照原規(guī)定執(zhí)行。

特此公告。

北京證券交易所

2026年4月24日

北京證券交易所交易規(guī)則

第一章 總  則

1.1 為了規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《證券交易所管理辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

1.2 在北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市證券的交易適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

本所對(duì)債券等交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

1.3 證券交易及相關(guān)活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

1.4 證券交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。

1.5 本所為證券交易活動(dòng)提供服務(wù)，并依法對(duì)相關(guān)證券交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

1.6 證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的其他方式。

第二章 交易市場(chǎng)

第一節(jié)  交易設(shè)施及品種

2.1.1 本所為證券交易提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機(jī)、交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。

2.1.2 下列證券可以在本所市場(chǎng)上市交易：

（一）股票；

（二）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。

第二節(jié)  交易參與人

2.2.1 會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)取得交易權(quán)限，成為本所交易參與人。

交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易，并遵守本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

2.2.2 交易單元是指交易參與人向本所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與本所證券交易，并接受本所服務(wù)及管理的基本業(yè)務(wù)單位。

2.2.3 交易單元和交易權(quán)限的具體規(guī)定，由本所另行制定。

第三節(jié)  交易時(shí)間

2.3.1 本所交易日為每周一至周五。

國(guó)家法定節(jié)假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。

2.3.2 采取競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57至15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。

交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

第三章  證券交易

第一節(jié)  一般規(guī)定

3.1.1 會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)證券或資金，并按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。

會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。

3.1.2 交易參與人通過(guò)其相關(guān)的報(bào)盤系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。

3.1.3 交易參與人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。

3.1.4 投資者買入的證券，買入當(dāng)日不得賣出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。

3.1.5 通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并向本所報(bào)告，不得影響本所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。

第二節(jié)  委  托

3.2.1 投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式開立證券賬戶和資金賬戶，與會(huì)員簽訂證券交易委托代理協(xié)議，并按相關(guān)規(guī)定簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

3.2.2 投資者可以通過(guò)書面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會(huì)員買賣證券。

投資者進(jìn)行自助委托的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定操作，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄投資者委托的電話號(hào)碼、網(wǎng)卡地址、IP地址等信息。

3.2.3 除本所另有規(guī)定外，投資者的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）證券賬戶號(hào)碼；

（二）證券代碼；

（三）買賣方向；

（四）委托數(shù)量；

（五）委托價(jià)格；

（六）委托類型；

（七）本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。

3.2.4 投資者可以采用限價(jià)委托和市價(jià)委托方式委托會(huì)員買賣證券，本所另有規(guī)定的除外。

限價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券的指令。會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。

市價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券的指令。

3.2.5 投資者可以撤銷委托的未成交部分。

3.2.6 被撤銷和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向投資者返還相應(yīng)的資金或證券。

第三節(jié)  申  報(bào)

3.3.1 本所接受交易參與人競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。

每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)；在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。

本所可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間。

3.3.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受投資者委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所申報(bào)。

買賣申報(bào)和撤銷申報(bào)經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)后方為有效。

3.3.3 除另有規(guī)定外，本所接受交易參與人的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。

3.3.4 本所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：

（一）對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格；對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷；

（二）本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，本方最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格；本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷；

（三）最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)依次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷；

（四）最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)依次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)價(jià)格轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷；

（五）本所規(guī)定的其他類型市價(jià)申報(bào)。

3.3.5 市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。其他交易時(shí)間，交易主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。

3.3.6 市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買入申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于買入保護(hù)限價(jià)，賣出申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不低于賣出保護(hù)限價(jià)。

買入保護(hù)限價(jià)是指投資者能夠接受的最高買價(jià)，賣出保護(hù)限價(jià)是指投資者能夠接受的最低賣價(jià)。

3.3.7 限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格等內(nèi)容。

市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)包括申報(bào)類型、證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、保護(hù)限價(jià)等內(nèi)容。

申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)按本所規(guī)定的格式傳送。根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整申報(bào)的內(nèi)容及方式。

3.3.8 通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買賣股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。

賣出股票時(shí)，余額不足100股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

3.3.9 股票競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股。

3.3.10 股票交易的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。

股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

本所可以依據(jù)股價(jià)高低，實(shí)施不同的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。

3.3.11 本所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為30%。價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅限制比例）。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整股票的漲跌幅限制比例。

3.3.12 具有下列情形之一的，股票交易無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：

（一）向不特定合格投資者公開發(fā)行的股票上市交易首日；

（二）退市整理期首日；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所規(guī)定的其他情形。

前款第一項(xiàng)情形不包括上市公司增發(fā)的股票。

3.3.13 有價(jià)格漲跌幅限制和無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求，否則為無(wú)效申報(bào)：

（一）買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上10個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）；

（二）賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下10個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰低為準(zhǔn)）。

前款所稱買入（賣出）基準(zhǔn)價(jià)格，為即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格的，為即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)價(jià)格的，為最近成交價(jià)；當(dāng)日無(wú)成交的，為前收盤價(jià)。

集合競(jìng)價(jià)階段及開市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報(bào)，不適用本條前述規(guī)定。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍。

3.3.14 申報(bào)當(dāng)日有效。每筆參與競(jìng)價(jià)交易的申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交的部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。

3.3.15 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整證券交易的單筆申報(bào)數(shù)量、單筆申報(bào)最大數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。

第四節(jié)  競(jìng)  價(jià)

3.4.1 證券競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。

集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

3.4.2 當(dāng)前競(jìng)價(jià)交易階段未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入當(dāng)日后續(xù)競(jìng)價(jià)交易階段。

3.4.3 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，競(jìng)價(jià)交易可以引入做市商機(jī)制。

第五節(jié)  成  交

3.5.1 競(jìng)價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。

價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

3.5.2 集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為：

（一）可實(shí)現(xiàn)最大成交量；

（二）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；

（三）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

兩個(gè)以上價(jià)格符合上述條件的，取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。若買賣申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差仍存在相等情況的，取最接近最近成交價(jià)的價(jià)格為成交價(jià)；當(dāng)日無(wú)成交的，取最接近前收盤價(jià)的價(jià)格為成交價(jià)。

集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

3.5.3 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為：

（一）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；

（二）買入申報(bào)價(jià)格高于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；

（三）賣出申報(bào)價(jià)格低于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

3.5.4 買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。按照本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。

因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。

對(duì)顯失公平的交易，經(jīng)本所認(rèn)定，可以采取適當(dāng)措施。

違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消交易，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。

3.5.5 按照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以本所交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

3.5.6 按照本規(guī)則達(dá)成的交易，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。

證券交易的清算交收業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

第六節(jié)  大宗交易

3.6.1 股票交易單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣的，可以采用大宗交易方式。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

3.6.2 投資者可以采用成交確認(rèn)委托方式委托會(huì)員進(jìn)行大宗交易。

成交確認(rèn)委托，是指投資者買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托會(huì)員按其指定的價(jià)格和數(shù)量與指定對(duì)手方確認(rèn)成交的指令。

成交確認(rèn)委托指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格、成交約定號(hào)、對(duì)手方交易單元代碼和對(duì)手方證券賬戶號(hào)碼等內(nèi)容。

3.6.3 本所接受成交確認(rèn)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。

成交確認(rèn)申報(bào)應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格、成交約定號(hào)、對(duì)手方交易單元代碼和對(duì)手方證券賬戶號(hào)碼等內(nèi)容。

本所可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間。

3.6.4 每個(gè)交易日的15:00至15:30為大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間。

3.6.5 有價(jià)格漲跌幅限制的股票，大宗交易的申報(bào)價(jià)格由買賣雙方在當(dāng)日價(jià)格漲跌幅限制范圍內(nèi)確定。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，大宗交易的申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于該股票當(dāng)日競(jìng)價(jià)交易實(shí)時(shí)成交均價(jià)的130%和已成交的最高價(jià)格中的孰低值，且不低于該股票當(dāng)日競(jìng)價(jià)交易實(shí)時(shí)成交均價(jià)的70%和已成交的最低價(jià)格中的孰高值。

均價(jià)的計(jì)算公式為：均價(jià)=已成交金額÷已成交股數(shù)。

3.6.6 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與交易申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

3.6.7 本所對(duì)證券代碼、申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對(duì)手方交易單元、證券賬戶號(hào)碼相符及成交約定號(hào)一致的成交確認(rèn)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)成交。

3.6.8 大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

3.6.9 每個(gè)交易日結(jié)束后，本所公布當(dāng)日每筆大宗交易成交信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣雙方會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱等。

證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。

第七節(jié)  盤后固定價(jià)格交易

3.7.1 盤后固定價(jià)格交易，是指在股票交易收盤后按照時(shí)間優(yōu)先的原則，以當(dāng)日收盤價(jià)對(duì)盤后固定價(jià)格買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的交易方式。

3.7.2 每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間。當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易。

盤后固定價(jià)格交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:30。

接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交的申報(bào)可以撤銷。撤銷指令經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。

盤后固定價(jià)格申報(bào)當(dāng)日有效。

3.7.3 投資者通過(guò)盤后固定價(jià)格交易買賣股票的，應(yīng)當(dāng)向會(huì)員提交盤后固定價(jià)格委托指令。盤后固定價(jià)格委托指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、限價(jià)、委托數(shù)量等內(nèi)容。

3.7.4 會(huì)員等交易參與人的盤后固定價(jià)格申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、限價(jià)、申報(bào)數(shù)量等內(nèi)容。

3.7.5 買入限價(jià)低于收盤價(jià)或賣出限價(jià)高于收盤價(jià)的盤后固定價(jià)格申報(bào)無(wú)效。

3.7.6 通過(guò)盤后固定價(jià)格交易買賣股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣出股票時(shí)，余額不足100股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

盤后固定價(jià)格申報(bào)的單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股。

3.7.7 盤后固定價(jià)格交易期間，本所以收盤價(jià)為成交價(jià)，按照時(shí)間優(yōu)先原則對(duì)盤后固定價(jià)格申報(bào)進(jìn)行逐筆連續(xù)撮合。

3.7.8 每個(gè)交易日9:15至15:05，盤后固定價(jià)格申報(bào)不納入即時(shí)行情；15:05至15:30，盤后固定價(jià)格申報(bào)及成交納入即時(shí)行情。

即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、收盤價(jià)、盤后固定價(jià)格交易當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、盤后固定價(jià)格交易當(dāng)日累計(jì)成交金額以及買入或賣出的實(shí)時(shí)未成交申報(bào)數(shù)量。

3.7.9 盤后固定價(jià)格交易成交量、成交金額在盤后固定價(jià)格交易結(jié)束后計(jì)入該股票當(dāng)日總成交量、總成交金額。

3.7.10 通過(guò)盤后固定價(jià)格交易減持股份的，視同通過(guò)競(jìng)價(jià)交易減持股份。

第四章  其他交易事項(xiàng)

第一節(jié)  開盤價(jià)與收盤價(jià)

4.1.1 證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券競(jìng)價(jià)交易的第一筆成交價(jià)。

證券的開盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

4.1.2 除本所另有規(guī)定外，證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券競(jìng)價(jià)交易最后一筆成交價(jià)為收盤價(jià)。

當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

第二節(jié)  掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

4.2.1 本所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易。

4.2.2 證券不再具備上市條件的，本所終止其上市交易，并予以摘牌。

4.2.3 本所可以對(duì)出現(xiàn)異常交易情況的證券實(shí)施停牌并予以公告。

具體停牌與復(fù)牌時(shí)間，以相關(guān)公告為準(zhǔn)。

4.2.4 證券停牌時(shí)，本所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情中無(wú)該證券的信息。

4.2.5 本所股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，本所實(shí)施盤中臨時(shí)停牌，單次盤中臨時(shí)停牌時(shí)間為10分鐘：

（一）無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%的；

（二）無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)60%的；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的其他情形。

盤中臨時(shí)停牌具體時(shí)間以本所公告為準(zhǔn)，停牌時(shí)間跨越14:57的，于14:57復(fù)牌并對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)，再進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)。

本所可以視盤中交易情況調(diào)整相關(guān)指標(biāo)閾值，或采取進(jìn)一步的盤中風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.2.6 證券開市期間臨時(shí)停牌的，停牌前未成交的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。

按照本規(guī)則第4.2.5條規(guī)定臨時(shí)停牌的，停牌期間可以申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)，臨時(shí)停牌期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)、匹配量、未匹配量。

除前款規(guī)定外，證券開市期間停牌的，本所不接受買賣申報(bào)，但可以撤銷申報(bào)。

4.2.7 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，由本所予以公告。相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照本所的要求及時(shí)公告。

4.2.8 證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的其他事宜，適用本所上市規(guī)則或其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三節(jié)  除權(quán)與除息

4.3.1 上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，本所在權(quán)益登記日的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理，本所另有規(guī)定的除外。

4.3.2 除權(quán)（息）參考價(jià)計(jì)算公式為：

除權(quán)（息）參考價(jià)=［（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例］÷（1+股份變動(dòng)比例）

上市公司認(rèn)為有必要調(diào)整上述計(jì)算公式時(shí)，可以向本所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。經(jīng)本所同意的，上市公司應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)公布該次除權(quán)（息）適用的除權(quán)（息）參考價(jià)計(jì)算公式。

4.3.3 除權(quán)（息）日證券買賣，按除權(quán)（息）參考價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)，本所另有規(guī)定的除外。

4.3.4 在除權(quán)（息）日，上市公司應(yīng)變更證券簡(jiǎn)稱，在簡(jiǎn)稱前冠以“XR”“XD”“DR”等字樣。

“XR”代表除權(quán)；“XD”代表除息；“DR”代表除權(quán)并除息。

第四節(jié)  轉(zhuǎn)托管

4.4.1 投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券。

4.4.2 投資者買入的證券可以通過(guò)原買入證券的交易單元委托賣出，也可以向原買入證券的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣出。

轉(zhuǎn)托管的具體規(guī)定，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。

第五節(jié)  風(fēng)險(xiǎn)警示股票及退市整理股票交易事項(xiàng)

4.5.1 按照本所上市規(guī)則被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)警示股票）、被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票（以下簡(jiǎn)稱退市整理股票），其交易信息獨(dú)立于其他股票的交易信息，予以分別揭示。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨(dú)立顯示。

4.5.2 普通投資者首次買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或退市整理股票，應(yīng)當(dāng)以紙面或電子方式分別簽署風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書或退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書。普通投資者未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，會(huì)員不得接受其買入委托。

4.5.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，重點(diǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于退市整理股票，還應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日的開市前向客戶提示相關(guān)股票的剩余交易日等信息。

4.5.4 投資者當(dāng)日通過(guò)競(jìng)價(jià)交易、大宗交易和盤后固定價(jià)格交易累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過(guò)20萬(wàn)股，本所另有規(guī)定的除外。

投資者當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量，按照該投資者以本人名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計(jì)算；投資者委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報(bào)買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過(guò)20萬(wàn)股。上市公司回購(gòu)股份、5%以上股東根據(jù)已披露的增持計(jì)劃增持股份可不受前述20萬(wàn)股買入限制。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)投資者在該會(huì)員當(dāng)日累計(jì)買入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)現(xiàn)違反前款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和制止，并及時(shí)向本所報(bào)告。

4.5.5 股票退市整理期間，本所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額。

4.5.6 股票退市整理期間交易不納入本所指數(shù)的計(jì)算，成交量計(jì)入當(dāng)日市場(chǎng)成交總量。

第五章  交易信息

第一節(jié)  一般規(guī)定

5.1.1 本所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息，及時(shí)編制反映市場(chǎng)交易情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并通過(guò)符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺(tái)予以公布。

5.1.2 本所交易信息歸本所所有。未經(jīng)本所許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得發(fā)布、使用和傳播交易信息。

經(jīng)本所許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)本所同意，不得將交易信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。

第二節(jié)  即時(shí)行情

5.2.1 每個(gè)交易日9:15至9:25開盤集合競(jìng)價(jià)期間、14:57至15:00收盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)、匹配量和未匹配量等；若未產(chǎn)生集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)的，則揭示實(shí)時(shí)最優(yōu)1檔申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

5.2.2 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高成交價(jià)、當(dāng)日最低成交價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、最高5個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、最低5個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量等。

5.2.3 即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為該證券上一交易日的收盤價(jià)，但下列情形的除外：

（一）向不特定合格投資者公開發(fā)行的股票上市交易首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)；

（二）證券除權(quán)（息）日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為該證券除權(quán)（息）參考價(jià)；

（三）本所規(guī)定的其他情形。

5.2.4 即時(shí)行情通過(guò)本所許可的通信系統(tǒng)傳輸，交易參與人應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用。

5.2.5 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整即時(shí)行情的內(nèi)容和發(fā)布方式。

第三節(jié)  證券指數(shù)

5.3.1 本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

5.3.2 證券指數(shù)的設(shè)置和編制方法，由本所另行規(guī)定。

第四節(jié)  交易公開信息

5.4.1 有價(jià)格漲跌幅限制的股票競(jìng)價(jià)交易屬于下列情形之一的，本所分別公布相關(guān)股票當(dāng)日買入、賣出金額最大5家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額：

（一）當(dāng)日收盤價(jià)漲跌幅達(dá)到±20%的各前5只股票；

（二）當(dāng)日價(jià)格振幅達(dá)到30%的前5只股票；

價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）÷當(dāng)日最低價(jià)×100%

（三）當(dāng)日換手率達(dá)到20%的前5只股票；

換手率的計(jì)算公式為：換手率=成交股數(shù)÷無(wú)限售條件股份總數(shù)×100%

收盤價(jià)漲跌幅、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

5.4.2 股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，本所公告該股票異常波動(dòng)期間累計(jì)漲跌幅、成交量和成交金額，以及異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額：

（一）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±40%的；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

5.4.3 股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)，本所公布相關(guān)股票嚴(yán)重異常波動(dòng)期間的投資者分類交易統(tǒng)計(jì)等信息：

（一）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)3次出現(xiàn)第5.4.2條第一項(xiàng)規(guī)定的同向異常波動(dòng)情形；

（二）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+150%（-60%）的；

（三）連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+300%（-75%）的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)的其他情形。

股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)的多種情形的，本所一并予以公布。

5.4.4 收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)值=（單只股票期末收盤價(jià)/期初前收盤價(jià)-1）×100%-（對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)期末收盤點(diǎn)數(shù)/期初前收盤點(diǎn)數(shù)-1）×100%。如期間內(nèi)股票發(fā)生過(guò)除權(quán)除息，則對(duì)收盤價(jià)做相應(yīng)調(diào)整。

對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)指本所編制的北證50成份指數(shù)。本所將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況，適時(shí)評(píng)估和調(diào)整上述基準(zhǔn)指數(shù)，并向市場(chǎng)公告。

5.4.5 異常波動(dòng)指標(biāo)和嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)自本所公布的次一交易日或復(fù)牌之日起重新計(jì)算。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)指標(biāo)和嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

5.4.6 股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所上市規(guī)則規(guī)定及時(shí)予以核查并采取相應(yīng)措施。

經(jīng)上市公司核查后無(wú)應(yīng)披露未披露重大事項(xiàng)，也無(wú)法對(duì)異常波動(dòng)原因作出合理解釋的，除按照本所上市規(guī)則規(guī)定處理外，本所可根據(jù)市場(chǎng)情況，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，并要求會(huì)員采取有效措施向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

5.4.7 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容和發(fā)布方式。

5.4.8 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。

第六章  證券交易監(jiān)督

6.1 本所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（一）涉嫌內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

（二）證券買賣的范圍、時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；

（三）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；

（四）證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

6.2 可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為包括：

（一）虛假申報(bào)，即不以成交為目的，通過(guò)大量申報(bào)并撤銷等行為，以引誘、誤導(dǎo)或者影響其他投資者正常交易決策；

（二）拉抬打壓，即大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者以明顯偏離證券最新成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)成交，期間證券交易價(jià)格明顯上漲或者下跌；

（三）維持漲（跌）幅限制價(jià)格，即通過(guò)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)，維持證券交易價(jià)格處于漲（跌）幅限制狀態(tài)；

（四）單個(gè)賬戶、自己實(shí)際控制的賬戶之間或者涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶之間大量或者頻繁進(jìn)行自買自賣、互為對(duì)手方的交易或者反向交易；

（五）通過(guò)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者以明顯偏離合理價(jià)值的價(jià)格申報(bào)，意圖加劇證券價(jià)格異常波動(dòng)或者影響本所正常交易秩序；

（六）通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易，影響本所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；

（七）交易價(jià)格明顯偏離合理價(jià)值，涉嫌通過(guò)證券交易進(jìn)行利益輸送；

（八）對(duì)單一證券在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；

（九）利用其他相關(guān)市場(chǎng)的交易影響證券交易，或者利用證券市場(chǎng)交易影響其他相關(guān)市場(chǎng)交易；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。

本所對(duì)投資者以本人名義開立或者由同一投資者實(shí)際控制的單個(gè)或者多個(gè)普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶（組）進(jìn)行合并監(jiān)控。

6.3 證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形包括：

（一）同一證券營(yíng)業(yè)部或同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買入或賣出同一證券且數(shù)量較大；

（二）證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅，且上市公司無(wú)重大事項(xiàng)公告；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形。

6.4 本所根據(jù)市場(chǎng)需要，可以聯(lián)合其他證券、期貨交易所等機(jī)構(gòu)，對(duì)出現(xiàn)第6.2條第九項(xiàng)等情形進(jìn)行調(diào)查。

6.5 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，對(duì)客戶的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)客戶交易行為存在異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知、提醒、警示客戶。對(duì)可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)與客戶之間的證券交易委托代理協(xié)議拒絕接受其委托，并及時(shí)向本所報(bào)告。

6.6 本所可以針對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、其他交易參與人以及投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。

6.7 本所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求相關(guān)會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、其他交易參與人以及投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：

（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)證券賬戶的交易情況等；

（二）相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實(shí)際控制人、操作人和受益人情況、資金來(lái)源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明等；

（三）對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋；

（四）其他與本所重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。

6.8 對(duì)發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）監(jiān)管關(guān)注；

（三）約見(jiàn)談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）將證券賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶；

（七）限期改正；

（八）暫停證券賬戶交易；

（九）限制證券賬戶交易；

（十）本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

對(duì)前款第九項(xiàng)措施有異議的，可以根據(jù)本所有關(guān)規(guī)定提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。

6.9 對(duì)發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消交易參與人資格；

（六）取消會(huì)員資格；

（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

對(duì)前款措施有異議的，可以根據(jù)本所有關(guān)規(guī)定提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行，本所另有規(guī)定的除外。

6.10 本所對(duì)在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開信息交易等違法違規(guī)行為，及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

第七章  交易異常情況處理

7.1 因下列突發(fā)性事件，導(dǎo)致部分或全部證券交易不能正常進(jìn)行的，為維護(hù)市場(chǎng)交易正常秩序和市場(chǎng)公平，本所可以決定采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施：

（一）不可抗力；

（二）意外事件；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）重大人為差錯(cuò)；

（五）本所認(rèn)定的其他異常情況。

因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重大影響的，本所可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施。

7.2 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷情況的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷的證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)全部會(huì)員所屬證券營(yíng)業(yè)部總數(shù)10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。

7.3 本所認(rèn)為可能發(fā)生第7.1條、第7.2條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。

7.4 本所對(duì)技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收的決定予以公告，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

7.5 技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。

7.6 本所對(duì)證券交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，本所可以采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處理措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的，本所可以采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。具體辦法由本所另行制定。

7.7 因?qū)灰桩惓Ｇ闆r、重大異常波動(dòng)采取相應(yīng)措施造成損失的，本所不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。

7.8 交易異常情況處理的具體規(guī)定，由本所另行制定。

第八章  交易糾紛

8.1 交易參與人之間、會(huì)員和客戶之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會(huì)員及其他交易參與人應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員及其他交易參與人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

8.2 交易參與人之間、會(huì)員和客戶之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。

8.3 客戶對(duì)交易有疑義的，會(huì)員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。

第九章  交易費(fèi)用

9.1 投資者買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向會(huì)員交納傭金。

9.2 交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用。

9.3 證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十章  附  則

10.1 本規(guī)則所述時(shí)間，以本所交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。

10.2 本規(guī)則下列用語(yǔ)含義：

（一）做市商，是指經(jīng)本所同意，在本所持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機(jī)構(gòu)；

（二）委托，是指投資者向會(huì)員進(jìn)行具體授權(quán)買賣證券的行為；

（三）申報(bào)，是指交易參與人向本所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為；

（四）集中申報(bào)簿，是指交易主機(jī)某一時(shí)點(diǎn)按買賣方向以及價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先順序排列的所有未成交申報(bào)隊(duì)列；

（五）集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)，是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)；

（六）匹配量，是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量；

（七）未匹配量，是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。

10.3本規(guī)則所稱“超過(guò)”“低于”“高于”“不足”不含本數(shù)，“以內(nèi)”“達(dá)到”“以上”“以下”含本數(shù)。

10.4本規(guī)則制定經(jīng)本所董事會(huì)通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

10.5 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

10.6 本規(guī)則自2026年7月6日起施行。