各市場參與人：

為落實(shí)中國證監(jiān)會《關(guān)于短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），順應(yīng)市場發(fā)展需要，便利國際中長期資金入市，現(xiàn)就《規(guī)定》涉及的境外公募基金條款有關(guān)業(yè)務(wù)安排通知如下：

一、符合《規(guī)定》要求的合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱合格境外投資者）在境內(nèi)按基金產(chǎn)品開立證券賬戶的公募基金，以及內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱互聯(lián)互通機(jī)制）下按基金產(chǎn)品開立北向投資者身份識別碼的公募基金（以下統(tǒng)稱境外公募基金），可以向上海證券交易所（以下簡稱本所）申請，按照產(chǎn)品單獨(dú)計算其持有的上市證券數(shù)量，適用《規(guī)定》相關(guān)要求。

上述境外公募基金，通過合格境外投資者渠道投資境內(nèi)上市證券的，按照本通知相關(guān)安排提交申請；通過互聯(lián)互通機(jī)制，或者同時通過合格境外投資者渠道和互聯(lián)互通機(jī)制投資境內(nèi)上市證券的，提交申請等相關(guān)安排由本所另行通知。

二、申請按照產(chǎn)品單獨(dú)計算持有證券數(shù)量的，境外公募基金管理人應(yīng)當(dāng)委托本所會員提交下列申請材料：

（一）經(jīng)境外公募基金管理人法定代表人或者其授權(quán)代表簽署的《境外公募基金適用短線交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)申請表》（附件1），申請表由其法定代表人的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具法定代表人對授權(quán)代表的授權(quán)委托書；

（二）基金注冊（備案）文件；

（三）基金募集說明書；

（四）基金合同；

（五）境外公募基金管理人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的公募基金管理資格證明文件；

（六）其他可以證明相關(guān)基金為合法設(shè)立、獨(dú)立運(yùn)作的公開募集投資基金的文件（如有）；

（七）基金產(chǎn)品賬戶清單（附件2）；

（八）境外公募基金管理人對本所會員的授權(quán)委托書。

上述材料中，關(guān)于證明相關(guān)基金系合法設(shè)立的公開募集投資基金的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)提供中文翻譯。中文與外文不一致時，以中文為準(zhǔn)。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)使用中文或者提供中文翻譯件。

三、本所會員接受境外公募基金管理人委托，提交相關(guān)申請時，應(yīng)當(dāng)制作申請材料清單，將全部申請材料的電子版或掃描件壓縮打包，并以“境外公募基金管理人名稱+產(chǎn)品名稱+短線交易”命名，通過本所會員業(yè)務(wù)專區(qū)上傳。

四、境外公募基金管理人申請材料齊備的，本所予以接收，按有關(guān)程序辦理并反饋結(jié)果。申請材料不齊備的，本所通知境外公募基金管理人進(jìn)行補(bǔ)正。

五、境外公募基金已在深圳證券交易所或者全國股轉(zhuǎn)公司（北京證券交易所）提交按照產(chǎn)品單獨(dú)計算持有上市/掛牌證券數(shù)量申請的，其管理人無需再向本所提交相關(guān)申請。

六、境外公募基金相關(guān)申請通過后，發(fā)生下列任一情形的，其管理人應(yīng)當(dāng)及時通過會員向本所報告：

（一）通過互聯(lián)互通機(jī)制投資本所上市證券；

（二）通過A股上市公司的外國戰(zhàn)略投資者投資本所上市證券；

（三）《境外公募基金適用短線交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)申請表》信息發(fā)生變化；

（四）《基金產(chǎn)品賬戶清單》信息發(fā)生變化；

（五）不再符合《規(guī)定》相關(guān)要求。

七、本通知自發(fā)布之日起施行。

附件：

1_境外公募基金適用短線交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)申請表

2_基金產(chǎn)品賬戶清單

上海證券交易所

2026年4月7日