最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋

(2004年11月30日最高人民法院審判委員會第1335次會議通過)

法釋〔2004〕20號

中華人民共和國最高人民法院公告

　　《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》已于2004年11月30日由最高人民法院審判委員會第1335次會議通過，現(xiàn)予公布，自2005年1月1日起施行。

　　2004年12月16日

　　為了正確審理技術(shù)合同糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國專利法》和《中華人民共和國民事訴訟法》等法律的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐，現(xiàn)就有關(guān)問題作出以下解釋。

　　一、一般規(guī)定

　　第一條 技術(shù)成果，是指利用科學(xué)技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案，包括專利、專利申請、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等。

　　技術(shù)秘密，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。

　　第二條 合同法第三百二十六條第二款所稱“執(zhí)行法人或者其他組織的工作任務(wù)”，包括：

　　(一)履行法人或者其他組織的崗位職責(zé)或者承擔(dān)其交付的其他技術(shù)開發(fā)任務(wù);

　　(二)離職后一年內(nèi)繼續(xù)從事與其原所在法人或者其他組織的崗位職責(zé)或者交付的任務(wù)有關(guān)的技術(shù)開發(fā)工作，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　法人或者其他組織與其職工就職工在職期間或者離職以后所完成的技術(shù)成果的權(quán)益有約定的，人民法院應(yīng)當(dāng)依約定確認(rèn)。

　　第三條 合同法第三百二十六條第二款所稱“物質(zhì)技術(shù)條件”，包括資金、設(shè)備、器材、原材料、未公開的技術(shù)信息和資料等。

　　第四條 合同法第三百二十六條第二款所稱“主要利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件”，包括職工在技術(shù)成果的研究開發(fā)過程中，全部或者大部分利用了法人或者其他組織的資金、設(shè)備、器材或者原材料等物質(zhì)條件，并且這些物質(zhì)條件對形成該技術(shù)成果具有實(shí)質(zhì)性的影響;還包括該技術(shù)成果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是在法人或者其他組織尚未公開的技術(shù)成果、階段性技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成的情形。但下列情況除外：

　　(一)對利用法人或者其他組織提供的物質(zhì)技術(shù)條件，約定返還資金或者交納使用費(fèi)的;

　　(二)在技術(shù)成果完成后利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件對技術(shù)方案進(jìn)行驗(yàn)證、測試的。

　　第五條 個(gè)人完成的技術(shù)成果，屬于執(zhí)行原所在法人或者其他組織的工作任務(wù)，又主要利用了現(xiàn)所在法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件的，應(yīng)當(dāng)按照該自然人原所在和現(xiàn)所在法人或者其他組織達(dá)成的協(xié)議確認(rèn)權(quán)益。不能達(dá)成協(xié)議的，根據(jù)對完成該項(xiàng)技術(shù)成果的貢獻(xiàn)大小由雙方合理分享。

　　第六條 合同法第三百二十六條、第三百二十七條所稱完成技術(shù)成果的“個(gè)人”，包括對技術(shù)成果單獨(dú)或者共同作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，也即技術(shù)成果的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。人民法院在對創(chuàng)造性貢獻(xiàn)進(jìn)行認(rèn)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)分解所涉及技術(shù)成果的實(shí)質(zhì)性技術(shù)構(gòu)成。提出實(shí)質(zhì)性技術(shù)構(gòu)成并由此實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案的人，是作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。

　　提供資金、設(shè)備、材料、試驗(yàn)條件，進(jìn)行組織管理，協(xié)助繪制圖紙、整理資料、翻譯文獻(xiàn)等人員，不屬于完成技術(shù)成果的個(gè)人。

　　第七條 不具有民事主體資格的科研組織訂立的技術(shù)合同，經(jīng)法人或者其他組織授權(quán)或者認(rèn)可的，視為法人或者其他組織訂立的合同，由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任;未經(jīng)法人或者其他組織授權(quán)或者認(rèn)可的，由該科研組織成員共同承擔(dān)責(zé)任，但法人或者其他組織因該合同受益的，應(yīng)當(dāng)在其受益范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　前款所稱不具有民事主體資格的科研組織，包括法人或者其他組織設(shè)立的從事技術(shù)研究開發(fā)、轉(zhuǎn)讓等活動的課題組、工作室等。

　　第八條 生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)依法須經(jīng)有關(guān)部門審批或者取得行政許可，而未經(jīng)審批或者許可的，不影響當(dāng)事人訂立的相關(guān)技術(shù)合同的效力。

　　當(dāng)事人對辦理前款所稱審批或者許可的義務(wù)沒有約定或者約定不明確的，人民法院應(yīng)當(dāng)判令由實(shí)施技術(shù)的一方負(fù)責(zé)辦理，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第九條 當(dāng)事人一方采取欺詐手段，就其現(xiàn)有技術(shù)成果作為研究開發(fā)標(biāo)的與他人訂立委托開發(fā)合同收取研究開發(fā)費(fèi)用，或者就同一研究開發(fā)課題先后與兩個(gè)或者兩個(gè)以上的委托人分別訂立委托開發(fā)合同重復(fù)收取研究開發(fā)費(fèi)用的，受損害方依照合同法第五十四條第二款規(guī)定請求變更或者撤銷合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。

　　第十條 下列情形，屬于合同法第三百二十九條所稱的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”：

　　(一)限制當(dāng)事人一方在合同標(biāo)的技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究開發(fā)或者限制其使用所改進(jìn)的技術(shù)，或者雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對等，包括要求一方將其自行改進(jìn)的技術(shù)無償提供給對方、非互惠性轉(zhuǎn)讓給對方、無償獨(dú)占或者共享該改進(jìn)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán);

　　(二)限制當(dāng)事人一方從其他來源獲得與技術(shù)提供方類似技術(shù)或者與其競爭的技術(shù);

　　(三)阻礙當(dāng)事人一方根據(jù)市場需求，按照合理方式充分實(shí)施合同標(biāo)的技術(shù)，包括明顯不合理地限制技術(shù)接受方實(shí)施合同標(biāo)的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的數(shù)量、品種、價(jià)格、銷售渠道和出口市場;

　　(四)要求技術(shù)接受方接受并非實(shí)施技術(shù)必不可少的附帶條件，包括購買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)以及接收非必需的人員等;

　　(五)不合理地限制技術(shù)接受方購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備等的渠道或者來源;

　　(六)禁止技術(shù)接受方對合同標(biāo)的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議或者對提出異議附加條件。

　　第十一條 技術(shù)合同無效或者被撤銷后，技術(shù)開發(fā)合同研究開發(fā)人、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同讓與人、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同的受托人已經(jīng)履行或者部分履行了約定的義務(wù)，并且造成合同無效或者被撤銷的過錯在對方的，對其已履行部分應(yīng)當(dāng)收取的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)使用費(fèi)、提供咨詢服務(wù)的報(bào)酬，人民法院可以認(rèn)定為因?qū)Ψ皆驅(qū)е潞贤瑹o效或者被撤銷給其造成的損失。

　　技術(shù)合同無效或者被撤銷后，因履行合同所完成新的技術(shù)成果或者在他人技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果的權(quán)利歸屬和利益分享，當(dāng)事人不能重新協(xié)議確定的，人民法院可以判決由完成技術(shù)成果的一方享有。

　　第十二條 根據(jù)合同法第三百二十九條的規(guī)定，侵害他人技術(shù)秘密的技術(shù)合同被確認(rèn)無效后，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，善意取得該技術(shù)秘密的一方當(dāng)事人可以在其取得時(shí)的范圍內(nèi)繼續(xù)使用該技術(shù)秘密，但應(yīng)當(dāng)向權(quán)利人支付合理的使用費(fèi)并承擔(dān)保密義務(wù)。

　　當(dāng)事人雙方惡意串通或者一方知道或者應(yīng)當(dāng)知道另一方侵權(quán)仍與其訂立或者履行合同的，屬于共同侵權(quán)，人民法院應(yīng)當(dāng)判令侵權(quán)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任和保密義務(wù)，因此取得技術(shù)秘密的當(dāng)事人不得繼續(xù)使用該技術(shù)秘密。

　　第十三條 依照前條第一款規(guī)定可以繼續(xù)使用技術(shù)秘密的人與權(quán)利人就使用費(fèi)支付發(fā)生糾紛的，當(dāng)事人任何一方都可以請求人民法院予以處理。繼續(xù)使用技術(shù)秘密但又拒不支付使用費(fèi)的，人民法院可以根據(jù)權(quán)利人的請求判令使用人停止使用。

　　人民法院在確定使用費(fèi)時(shí)，可以根據(jù)權(quán)利人通常對外許可該技術(shù)秘密的使用費(fèi)或者使用人取得該技術(shù)秘密所支付的使用費(fèi)，并考慮該技術(shù)秘密的研究開發(fā)成本、成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用程度以及使用人的使用規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益等因素合理確定。

　　不論使用人是否繼續(xù)使用技術(shù)秘密，人民法院均應(yīng)當(dāng)判令其向權(quán)利人支付已使用期間的使用費(fèi)。使用人已向無效合同的讓與人支付的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)由讓與人負(fù)責(zé)返還。

　　第十四條 對技術(shù)合同的價(jià)款、報(bào)酬和使用費(fèi)，當(dāng)事人沒有約定或者約定不明確的，人民法院可以按照以下原則處理：

　　(一)對于技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，根據(jù)有關(guān)技術(shù)成果的研究開發(fā)成本、先進(jìn)性、實(shí)施轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的程度，當(dāng)事人享有的權(quán)益和承擔(dān)的責(zé)任，以及技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)效益等合理確定;

　　(二)對于技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同，根據(jù)有關(guān)咨詢服務(wù)工作的技術(shù)含量、質(zhì)量和數(shù)量，以及已經(jīng)產(chǎn)生和預(yù)期產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等合理確定。

　　技術(shù)合同價(jià)款、報(bào)酬、使用費(fèi)中包含非技術(shù)性款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)分項(xiàng)計(jì)算。

　　第十五條 技術(shù)合同當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在30日內(nèi)仍未履行，另一方依據(jù)合同法第九十四條第(三)項(xiàng)的規(guī)定主張解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。

　　當(dāng)事人在催告通知中附有履行期限且該期限超過30日的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該履行期限為合同法第九十四條第(三)項(xiàng)規(guī)定的合理期限。

　　第十六條 當(dāng)事人以技術(shù)成果向企業(yè)出資但未明確約定權(quán)屬，接受出資的企業(yè)主張?jiān)摷夹g(shù)成果歸其享有的，人民法院一般應(yīng)當(dāng)予以支持，但是該技術(shù)成果價(jià)值與該技術(shù)成果所占出資額比例明顯不合理損害出資人利益的除外。

　　當(dāng)事人對技術(shù)成果的權(quán)屬約定有比例的，視為共同所有，其權(quán)利使用和利益分配，按共有技術(shù)成果的有關(guān)規(guī)定處理，但當(dāng)事人另有約定的，從其約定。

　　當(dāng)事人對技術(shù)成果的使用權(quán)約定有比例的，人民法院可以視為當(dāng)事人對實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)成果所獲收益的分配比例，但當(dāng)事人另有約定的，從其約定。

　　二、技術(shù)開發(fā)合同

　　第十七條 合同法第三百三十條所稱“新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料及其系統(tǒng)”，包括當(dāng)事人在訂立技術(shù)合同時(shí)尚未掌握的產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等技術(shù)方案，但對技術(shù)上沒有創(chuàng)新的現(xiàn)有產(chǎn)品的改型、工藝變更、材料配方調(diào)整以及對技術(shù)成果的驗(yàn)證、測試和使用除外。

　　第十八條 合同法第三百三十條第四款規(guī)定的“當(dāng)事人之間就具有產(chǎn)業(yè)應(yīng)用價(jià)值的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化訂立的”技術(shù)轉(zhuǎn)化合同，是指當(dāng)事人之間就具有實(shí)用價(jià)值但尚未實(shí)現(xiàn)工業(yè)化應(yīng)用的科技成果包括階段性技術(shù)成果，以實(shí)現(xiàn)該科技成果工業(yè)化應(yīng)用為目標(biāo)，約定后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)和應(yīng)用等內(nèi)容的合同。

　　第十九條 合同法第三百三十五條所稱“分工參與研究開發(fā)工作”，包括當(dāng)事人按照約定的計(jì)劃和分工，共同或者分別承擔(dān)設(shè)計(jì)、工藝、試驗(yàn)、試制等工作。

　　技術(shù)開發(fā)合同當(dāng)事人一方僅提供資金、設(shè)備、材料等物質(zhì)條件或者承擔(dān)輔助協(xié)作事項(xiàng)，另一方進(jìn)行研究開發(fā)工作的，屬于委托開發(fā)合同。

　　第二十條 合同法第三百四十一條所稱“當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利”，包括當(dāng)事人均有不經(jīng)對方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，并獨(dú)占由此所獲利益的權(quán)利。當(dāng)事人一方將技術(shù)秘密成果的轉(zhuǎn)讓權(quán)讓與他人，或者以獨(dú)占或者排他使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，未經(jīng)對方當(dāng)事人同意或者追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該讓與或者許可行為無效。

　　第二十一條 技術(shù)開發(fā)合同當(dāng)事人依照合同法的規(guī)定或者約定自行實(shí)施專利或使用技術(shù)秘密，但因其不具備獨(dú)立實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密的條件，以一個(gè)普通許可方式許可他人實(shí)施或者使用的，可以準(zhǔn)許。

　　三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

　　第二十二條 合同法第三百四十二條規(guī)定的“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同”，是指合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，包括其他有權(quán)對外轉(zhuǎn)讓技術(shù)的人，將現(xiàn)有特定的專利、專利申請、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人，或者許可他人實(shí)施、使用所訂立的合同。但就尚待研究開發(fā)的技術(shù)成果或者不涉及專利、專利申請或者技術(shù)秘密的知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和信息所訂立的合同除外。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中關(guān)于讓與人向受讓人提供實(shí)施技術(shù)的專用設(shè)備、原材料或者提供有關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的約定，屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的組成部分。因此發(fā)生的糾紛，按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同處理。

　　當(dāng)事人以技術(shù)入股方式訂立聯(lián)營合同，但技術(shù)入股人不參與聯(lián)營體的經(jīng)營管理，并且以保底條款形式約定聯(lián)營體或者聯(lián)營對方支付其技術(shù)價(jià)款或者使用費(fèi)的，視為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。

　　第二十三條 專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人以專利申請被駁回或者被視為撤回為由請求解除合同，該事實(shí)發(fā)生在依照專利法第十條第三款的規(guī)定辦理專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓登記之前的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持;發(fā)生在轉(zhuǎn)讓登記之后的，不予支持，但當(dāng)事人另有約定的除外。

　　專利申請因?qū)＠暾垯?quán)轉(zhuǎn)讓合同成立時(shí)即存在尚未公開的同樣發(fā)明創(chuàng)造的在先專利申請被駁回，當(dāng)事人依據(jù)合同法第五十四條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定請求予以變更或者撤銷合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。

　　第二十四條 訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或者專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前，讓與人自己已經(jīng)實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造，在合同生效后，受讓人要求讓與人停止實(shí)施的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持，但當(dāng)事人另有約定的除外。

　　讓與人與受讓人訂立的專利權(quán)、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不影響在合同成立前讓與人與他人訂立的相關(guān)專利實(shí)施許可合同或者技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的效力。