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類 別：證券法規(guī)文 號：財庫[2004]182號頒發(fā)日期：2004-01-05
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
全國銀行間債券市場、證券交易所市場2004年國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2004年記賬式（十一期）國債（以下簡稱“本期國債”，工作代碼為：041102AG）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱“各交易場所”）發(fā)行，計劃發(fā)行面值總額為256.6億元。
2、本期國債為固定利率附息債，期限2年，票面利率按競爭性招標加權平均中標利率確定。
3、本期國債于2004年12月13日招投標，12月15日開始發(fā)行并計息，12月20日發(fā)行結束，12月24日起在各交易場所上市交易，交易方式為現(xiàn)券買賣和回購。
4、本期國債利息按年支付，2005年12月15日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2006年12月15日償還本金并支付最后一年利息。
5、本期國債通過中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“國債登記公司”）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“證券登記公司”）托管注冊。財政部根據各承銷機構本期國債中標結果及填制（或默認）的債權注冊申請書，于12月13日通知國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，對本期國債進行總債權注冊和分賬戶注冊。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉托管。
6、財政部委托國債登記公司和證券登記公司辦理本期國債利息支付及償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國債以招標方式發(fā)行，銀行間市場和證交所市場2004年國債承銷團成員有權參加本期國債的發(fā)行招投標。
2、本期國債采取場內掛牌和簽訂合同的方式分銷。合同分銷部分應于12月15日至12月20日向各交易場所發(fā)出分銷確認，各交易場所于12月21日將債權轉入分銷機構證券賬戶。
3、本期國債分銷對象為在國債登記公司、證券登記公司開立一級賬戶的各類投資者，承銷機構根據市場情況自行確定價格分銷。
三、招投標有關事宜
1、招標數(shù)量。競爭性招標額198.6億元，基本承銷額58億元。本期國債不進行追加基本承銷額投標。
2、招標方式。本期國債采用多種價格（混合式）招標方式發(fā)行，招標標的為利率，全場加權平均中標利率為本期國債票面利率。中標利率低于或等于票面利率的標位，按票面利率承銷；高于票面利率12個（含）以內的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高于票面利率12個（不含）以上的標位，全部落標。
3、投標限額及標位限定。每一投標人每一標位最高投標限額為30億元，最高、最低投標標位差為連續(xù)的12個標位。本期國債不設投標利率上限。
4、招投標時間。本期國債招投標工作通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”進行。12月13日下午2：00--3：00為競爭性招投標時間；3：15--3：45為填制“債權注冊申請書”時間。
5、債權注冊。本期國債承銷機構（銀行、農信社、郵政儲匯局除外）于招投標結束后，通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”填制“債權注冊申請書”，在國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司注冊。銀行、農信社、郵政儲匯局無需填制債權注冊申請書，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司注冊。
除上述有關規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關于2004年記賬式國債發(fā)行招標規(guī)則的通知》（財庫[2004]1006號）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機構于2004年12月20日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款，由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉，小站代碼為：10006；匯入行行號為010150.
已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號為：011100099992，收款單位及開戶銀行為：
戶名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬號：2570－0420
五、手續(xù)費支付
本期國債發(fā)行手續(xù)費率為承銷面值的0.05%，財政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個工作日內，向承銷機構指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費。
財政部
二00四年十二月六日
津公網安備12010202000755號