關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格及相關(guān)問(wèn)題的通知
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類 別：其他金融法規(guī)
文 號(hào)：
頒發(fā)日期：2004-10-25
地 區(qū)：全國(guó)
行 業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的行為，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）的規(guī)定，現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格及相關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)，擬持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10％以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東，其股東資格應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)。
二、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格的條件
（一）具有中國(guó)企業(yè)法人資格，注冊(cè)資本足額到位，處于正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章未禁止其向期貨經(jīng)紀(jì)公司出資；
（二）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元，連續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年以上并且最近兩年連續(xù)盈利；或者注冊(cè)資本達(dá)到人民幣5000萬(wàn)元以上持續(xù)超過(guò)一年且凈資產(chǎn)也在5000萬(wàn)元以上；
（三）沒(méi)有未決訴訟，或者未決訴訟標(biāo)的金額低于其凈資產(chǎn)的30％；
（四）最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；
（五）沒(méi)有逃廢債務(wù)的行為，沒(méi)有到期未清償?shù)膫鶆?wù)；
（六）法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第五十七條規(guī)定的情形；
（七）期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與其出資人之間不得相互交叉持股；
（八）最近五年內(nèi)不存在未經(jīng)許可私自受讓或者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司的行為；
（九）申請(qǐng)人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機(jī)構(gòu)或者上市公司等涉及社會(huì)公眾利益的公司的，還應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定；
（十）申請(qǐng)人擬持有期貨經(jīng)紀(jì)公司的股份應(yīng)低于期貨經(jīng)紀(jì)公司股份總額的50％。
三、申請(qǐng)股東資格的程序
（一）申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)局）提出申請(qǐng)，證監(jiān)局審核后將審核意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證監(jiān)局的審核意見(jiàn)做出行政許可決定并通知申請(qǐng)人。
申請(qǐng)人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機(jī)構(gòu)或者上市公司等涉及社會(huì)公眾利益的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，征求相關(guān)監(jiān)管部門的意見(jiàn)。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格的決定有效期為六個(gè)月。無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成相關(guān)工商登記手續(xù)的，期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)決定自動(dòng)失效。
四、申請(qǐng)股東資格應(yīng)報(bào)送的文件及相關(guān)材料
（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格申請(qǐng)書；
（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司股東背景資料；
（三）期貨經(jīng)紀(jì)公司擬變更情況一覽表；
（四）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人最近兩年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請(qǐng)的，還需提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人當(dāng)年度上半年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；
（五）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件并由申請(qǐng)人蓋章確認(rèn)；
（六）申請(qǐng)人的股東股權(quán)背景情況圖。
五、期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)的，變更后任何股東持有的股份應(yīng)低于期貨經(jīng)紀(jì)公司股份總額的50％。
六、香港、澳門服務(wù)提供者申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格適用《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字「2005」138號(hào)）。
七、本通知自發(fā)布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字［2004］44號(hào)）同時(shí)廢止。
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