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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]105號(hào)頒發(fā)日期：2003-09-29
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券公司：
為落實(shí)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)第三號(hào)令）和《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理管理辦法〉若干意見的通知》（證監(jiān)機(jī)字[2001]121號(hào)，以下簡(jiǎn)稱三號(hào)令及其通知）要求，進(jìn)一步加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金的管理工作，現(xiàn)將證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、證券公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算公司）分別設(shè)立自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶，分別用于自營業(yè)務(wù)結(jié)算和代理業(yè)務(wù)結(jié)算。
二、證券公司應(yīng)將其上海、深圳兩個(gè)交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營業(yè)務(wù)席位或非自營業(yè)務(wù)席位，向結(jié)算公司報(bào)送席位指定情況和自營業(yè)務(wù)使用的賬戶，同時(shí)抄送證券交易所和中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。
三、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司自營債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務(wù)與客戶債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務(wù)分別安排在自營、客戶兩個(gè)主席位上分別進(jìn)行結(jié)算。
四、席位和備付金賬戶分設(shè)完成后，證券公司的各類業(yè)務(wù)均需按自營和客戶兩類進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分，按相應(yīng)的席位和備付金賬戶分別進(jìn)行交易和結(jié)算。
五、實(shí)行自營、客戶分戶結(jié)算之后，證券公司對(duì)全部交易承擔(dān)最終交收責(zé)任。我會(huì)另有規(guī)定的除外。
證券公司自營業(yè)務(wù)發(fā)生資金交收違約，結(jié)算公司可以扣留其自營席位上的證券以防范風(fēng)險(xiǎn)，但不得扣押該證券公司客戶業(yè)務(wù)席位上的證券和備付金。對(duì)于客戶資金交收違約，結(jié)算公司可先從該證券公司的自營備付金賬戶扣款以完成交收。無論是自營還是客戶嚴(yán)重持續(xù)交收違約的證券公司，結(jié)算公司可商交易所限制或停止其自營席位交易。
六、證券公司應(yīng)將傭金的收取比例向結(jié)算公司報(bào)備。對(duì)于傭金、利差及其他需要從客戶結(jié)算備付金向自營結(jié)算備付金劃轉(zhuǎn)的結(jié)算調(diào)整，證券公司均需向結(jié)算公司提出申請(qǐng)，經(jīng)結(jié)算公司審查通過后方可完成；對(duì)于違反三號(hào)令及其通知規(guī)定的劃轉(zhuǎn)，結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)拒付。
七、自本通知下發(fā)之日起，各證券公司應(yīng)當(dāng)全力做好備付金分戶準(zhǔn)備工作，自二00四年十月一日起向結(jié)算公司報(bào)送席位指定情況和自營業(yè)務(wù)使用的賬戶。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二00四年八月三十日
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