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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)基金字[2004]106號頒發(fā)日期：2003-08-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各有關機構：
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）已于7月1日發(fā)布實施，現將實施《銷售辦法》的有關問題通知如下：
一、各基金管理公司、基金代銷機構應嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》的有關規(guī)定開展基金銷售活動。
二、《銷售辦法》實施之前已經成立或已獲核準尚未完成募集的開放式基金，贖回費歸入基金財產的比例低于贖回費總額的百分之二十五的，基金管理人應當會同基金托管人按照《銷售辦法》第二十九條的規(guī)定變更基金合同（契約）的相關內容，報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案并公告后實施。
三、基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準后，基金管理公司應當在該基金開始募集兩個工作日前將基金合同、招募說明書以及中國證監(jiān)會無異議的基金宣傳推介材料報當地證監(jiān)局備案。
四、符合《銷售辦法》規(guī)定的條件、擬申請基金代銷業(yè)務資格的機構，應當根據《證券投資基金代銷業(yè)務資格申請材料的內容與格式》（見附件）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送基金代銷資格業(yè)務申請材料。
二○○四年七月十五日
附件
證券投資基金代銷業(yè)務資格申請材料的內容與格式
一、申請材料的格式
（一）紙張
應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙格）。
（二）封面
1、標有“證券投資基金代銷業(yè)務資格申請材料”字樣；
2、申請人名稱；
3、正式報送申請材料的日期；
4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三）申請材料的頁碼應置于每頁下端居中，按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4或者1－4－1……章節(jié)之間應當有分隔頁。
（四）份數：申請材料一式3份，其中至少1份為原件?；鸫N資格申請材料通過審核后，申請人應當提交書面、電子版光盤申請材料（定稿）各1份。
二、商業(yè)銀行需提交的申請材料目錄與內容
（一）承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二）申請報告及銀行基本情況說明；
（三）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經營許可證復印件；
（四）商業(yè)計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對銀行經營的影響、風險和對策等；
（五）資本充足率是否符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定的說明；
（六）財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；
（七）最近三年內是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（八）辦理基金銷售業(yè)務的專門機構設置情況及職能說明；
（九）基金銷售主要分支機構及網點情況說明；
（十）從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；
（十一）銀行總部及主要分支機構負責辦理基金銷售業(yè)務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；
（十二）基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)軟硬件及其他技術設施情況的說明；
（十三）銀行總部與分支機構之間基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)聯(lián)網測試報告；
（十四）銀行基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構間聯(lián)機、聯(lián)網測試報告；
（十五）最近一年內信息技術系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術故障情況的說明；
（十六）客戶資金及資產安全保證措施的說明；
（十七）律師出具的法律意見書；
（十八）基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；
（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
三、證券公司需提交的申請材料目錄與內容
（一）承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二）申請報告及公司基本情況說明；
（三）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經營許可證復印件；
（四）商業(yè)計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對公司經營的影響、風險和對策等；
（五）財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；
（六）最近一個月的凈資本表；
（七）凈資本等財務風險監(jiān)控指標是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的情況說明；
（八）最近三年內是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九）最近兩年是否有挪用客戶資產等損害客戶利益行為的情況說明；
（十）公司是否發(fā)生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（十一）公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間的說明；
（十二）辦理基金銷售業(yè)務的專門機構設置情況及職能說明；
（十三）基金銷售主要分支機構及網點情況說明；
（十四）從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；
（十五）公司總部及主要分支機構負責辦理基金銷售業(yè)務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；
（十六）基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)軟硬件及其他技術設施情況的說明；
（十七）公司總部與分支機構之間基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)聯(lián)網測試報告；
（十八）公司基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構間聯(lián)機、聯(lián)網測試報告；
（十九）最近一年內信息技術系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術故障情況的說明；
（二十）客戶資金及資產安全保證措施的說明；
（二十一）律師出具的法律意見書；
（二十二）基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；
（二十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
四、證券投資咨詢機構需提交的申請材料目錄與內容
（一）承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二）申請報告及公司基本情況說明；
（三）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經營許可證復印件；
（四）商業(yè)計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對公司經營的影響、風險和對策等；
（五）財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；
（六）最近三年內是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（七）公司是否發(fā)生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（八）公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間的說明；
（九）辦理基金銷售業(yè)務的專門機構設置情況及職能說明；
（十）基金銷售主要分支機構及網點情況說明；
（十一）從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；
（十二）公司總部及主要分支機構負責辦理基金銷售業(yè)務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；
（十三）公司高級管理人員名單、簡歷、學歷和資格證書；
（十四）基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)軟硬件及其他技術設施情況的說明；
（十五）公司總部與分支機構之間基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)聯(lián)網測試報告；
（十六）公司基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構間聯(lián)機、聯(lián)網測試報告；
（十七）公司最近一年內信息技術系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術故障情況的說明；
（十八）客戶資金及資產安全保證措施的說明；
（十九）律師出具的法律意見書；
（二十）基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；
（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
五、專業(yè)基金銷售公司需提交的申請材料目錄與內容
（一）承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二）申請報告及公司基本情況說明；
（三）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經營許可證復印件；
（四）公司章程；
（五）商業(yè)計劃書，主要內容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對公司經營的影響、風險和對策等；
（六）財務狀況說明及最近三年經審計的實收資本及財務報表；
（七）主要出資人的財務狀況說明和規(guī)范運作情況說明；
（八）最近三年內是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九）公司是否發(fā)生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（十）公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間的說明；
（十一）基金銷售主要分支機構及網點情況說明；
（十二）從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；
（十三）公司高級管理人員名單、簡歷、學歷和資格證書；
（十四）基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)軟硬件及其他技術設施情況的說明；
（十五）公司總部與分支機構之間基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)聯(lián)網測試報告；
（十六）公司基金代銷業(yè)務技術系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構間聯(lián)機、聯(lián)網測試報告；
（十七）公司最近一年內信息技術系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術故障情況的說明；
（十八）客戶資金及資產安全保證措施的說明；
（十九）律師出具的法律意見書；
（二十）基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；
（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
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