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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2003-08-14
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：有效
各基金管理公司、基金托管銀行：
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）已于7月1日發(fā)布實(shí)施，現(xiàn)將實(shí)施《運(yùn)作辦法》的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、各基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）和《運(yùn)作辦法》，規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、各基金管理公司申請(qǐng)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”），應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金募集申請(qǐng)材料的格式與內(nèi)容》（見(jiàn)附件）的規(guī)定報(bào)送基金募集申請(qǐng)材料，并嚴(yán)格按照《基金法》和《運(yùn)作辦法》的有關(guān)規(guī)定，擬訂基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)法律文件草案。
三、《運(yùn)作辦法》實(shí)施之前已經(jīng)成立或已獲核準(zhǔn)尚未完成募集的基金，原基金契約下列內(nèi)容不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起三個(gè)月內(nèi)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》的規(guī)定，將原基金契約修改為符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》規(guī)定的基金合同。
（一）原基金契約中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)程序的約定不符合《基金法》第七十一條至七十五條、《運(yùn)作辦法》第三十八條至四十三條規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)會(huì)同基金托管人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》的有關(guān)規(guī)定，修改原基金契約的有關(guān)約定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（二）原基金契約中有關(guān)開(kāi)放式基金收益分配方式的約定不符合《運(yùn)作辦法》第三十六條第二款規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)會(huì)同基金托管人按照《運(yùn)作辦法》的有關(guān)規(guī)定變更原基金契約有關(guān)約定，將開(kāi)放式基金默認(rèn)的收益分配方式明確為現(xiàn)金方式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告后實(shí)施。
四、鑒于《基金法》、《運(yùn)作辦法》對(duì)基金財(cái)產(chǎn)投資于國(guó)債的比例、基金財(cái)產(chǎn)投資于股票、債券的合計(jì)比例以及開(kāi)放式基金收益分配次數(shù)、比例未做限定，《運(yùn)作辦法》實(shí)施之前已經(jīng)成立或已獲核準(zhǔn)尚未完成募集的基金，擬變更原基金契約有關(guān)基金投資比例、開(kāi)放式基金收益分配次數(shù)和比例約定的，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》的規(guī)定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，形成基金份額持有人大會(huì)決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并公告后，方可變更原基金契約的相關(guān)約定。
五、基金管理人、基金托管人在執(zhí)行本通知的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益。擬采用通訊方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真驗(yàn)票，由公證機(jī)關(guān)全程予以公證，并在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)公告公證書(shū)全文、公證機(jī)關(guān)及公證員姓名。
二○○四年七月十五日
附件
證券投資基金募集申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式
一、申請(qǐng)材料的紙張、封面、頁(yè)碼和份數(shù)
（一）紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙規(guī)格）。
（二）封面
1、標(biāo)有“XX證券投資基金募集申請(qǐng)材料”字樣；
2、擬募集的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）名稱、申請(qǐng)人名稱；
3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三）申請(qǐng)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1-4、或者1-4-1，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式3份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申請(qǐng)的原件留存中國(guó)證監(jiān)會(huì)外，審核通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面和電子版（光盤(pán)）申請(qǐng)材料（定稿）各一份。
二、申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容
（一）承諾函
公司承諾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；申請(qǐng)材料原件和復(fù)印件內(nèi)容一致，文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容清楚。
（二）申請(qǐng)報(bào)告
主要內(nèi)容包括：擬募集基金的基本情況；擬募集基金符合有關(guān)規(guī)定條件的說(shuō)明，擬任基金管理人、基金托管人符合有關(guān)規(guī)定條件的說(shuō)明；擬募集基金的可行性；基金管理人簽章。
（三）基金合同草案
（四）托管協(xié)議草案
（五）招募說(shuō)明書(shū)草案
（六）基金管理人和基金托管人的資格證明文件
（七）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
（八）基金管理人董事會(huì)決議
主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基金管理人董事會(huì)有關(guān)基金募集申請(qǐng)的決議、對(duì)基金經(jīng)理人選的審核意見(jiàn)等，獨(dú)立董事的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列明。
（九）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)
（十）基金產(chǎn)品方案
1、關(guān)于基金的投資目標(biāo)、投資理念、投資策略的說(shuō)明材料；
2、關(guān)于基金目標(biāo)客戶的說(shuō)明材料，根據(jù)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征說(shuō)明基金所面對(duì)的目標(biāo)客戶及其風(fēng)險(xiǎn)、收益偏好；
3、關(guān)于基金投資組合管理方法的說(shuō)明材料，說(shuō)明基金以什么原則、方法及評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)保證投資組合計(jì)劃的貫徹和實(shí)施；
4、選擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的理由；
5、基金的模擬投資分析或?qū)嵶C分析；
6、基金投資風(fēng)險(xiǎn)的管理工具及防范措施；
7、可行性分析材料。包括同類品種的國(guó)際比較、市場(chǎng)需求、流動(dòng)性分析等。
（十一）募集方案
1、募集方案及基金份額發(fā)售公告；
2、銷售機(jī)構(gòu)及銷售計(jì)劃；
3、本次募集的合規(guī)控制制度。
（十二）準(zhǔn)備情況
1、說(shuō)明基金人員準(zhǔn)備及具備基金從業(yè)資格的人員在基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)中的分配情況，并就擬任基金經(jīng)理及研究人員情況作出專項(xiàng)說(shuō)明；
2、說(shuō)明基金的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況及開(kāi)放式基金危機(jī)處理計(jì)劃；
3、說(shuō)明基金為投資人服務(wù)的措施，如有關(guān)材料送達(dá)方式、投資人投訴處理方式等。
（十三）擬在證券交易所上市交易的開(kāi)放式基金，還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證券交易所出具的有關(guān)意見(jiàn)。
（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。
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