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類 別：證券法規(guī)文 號：財庫[2004]1015號頒發(fā)日期：2003-06-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
全國銀行間債券市場2004年國債承銷團成員，證券交易所市場2004年國債承銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責任公司，中國證券登記結(jié)算有限責任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2004年記賬式（四期）國債（以下簡稱“本期國債”，工作代碼為：040407AG）?，F(xiàn)將本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場及試點商業(yè)銀行柜臺面向社會各類投資者發(fā)行。
2、本期國債為固定利率附息債，期限7年，票面利率按競爭性招標中標利率確定。
3、本期國債計劃發(fā)行面值總額330億元，其中通過全國銀行間債券市場和證交所市場（以下簡稱“各交易場所”）發(fā)行280億元；通過試點銀行柜臺面向社會發(fā)售50億元。甲類成員在競爭性招標結(jié)束后，有權(quán)追加當期國債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員當期國債中標額的30%以內(nèi)。
4、本期國債于2004年5月24日招投標，5月25日開始發(fā)行并計息，6月1日發(fā)行結(jié)束，6月7日起，在全國銀行間債券市場、證券交易所市場、試點商業(yè)銀行柜臺同時上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，試點銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。通過試點銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點銀行制定。
5、本期國債利息按年支付，每年5月25日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2011年5月25日償還本金并支付最后一年利息。
6、本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“國債登記公司”） 和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“證券登記公司”）托管注冊。財政部根據(jù)承銷團成員單期國債基本承銷額（含甲類成員追加承銷部分）、本期國債中標結(jié)果及各承銷機構(gòu)填制（或默認）的債權(quán)注冊申請書，于5月24日通知國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，對本期國債進行總債權(quán)注冊和分賬戶注冊。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。
7、財政部委托國債登記公司，證券登記公司上海、深圳分公司以及試點商業(yè)銀行辦理本期國債利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國債采取競爭性招標和承購包銷相結(jié)合的方式發(fā)行。通過各交易場所發(fā)行部分以招標方式發(fā)行，通過試點銀行柜臺發(fā)售部分以承購包銷方式發(fā)行。
2、本期國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于5月25日至6月1日向各交易場所發(fā)出分銷確認，各交易場所于6月2日將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機構(gòu)證券賬戶。
3、本期國債分銷對象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶，在國債登記公司、試點商業(yè)銀行柜臺開立債券賬戶的各類投資者。通過交易場所分銷部分由承銷機構(gòu)根據(jù)市場情況自定價格，通過試點銀行柜臺發(fā)售部分其分銷價格區(qū)間為每百元面值99.80-100.20元。
三、招投標有關(guān)事宜
1、招標數(shù)量。競爭性招標額217.5億元，基本承銷額62.5億元（跨市場國債承銷團成員基本承銷額按較高一檔執(zhí)行），基本承銷額無需進行投標。
2、招標方式。單一價格（荷蘭式）競爭性招標，招標標的為利率，最高中標利率為本期國債的票面利率。
3、投標限額及利率上限。每一投標人每一標位最高投標限額為30億元，投標利率上限于5月21日下午3：30通過中國債券信息網(wǎng)公布。
4、招投標時間。本期國債招投標工作通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）進行。2004年5月24日上午9：00-10：00為競爭性招投標時間；10：15-10：30為甲類成員追加基本承銷額投標時間；10：30-11：00為填制債權(quán)注冊申請書時間。
5、債權(quán)注冊。國債承銷團成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局除外）于招投標結(jié)束后，通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”填制債權(quán)注冊申請書，在國債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司注冊。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局無需填制債權(quán)注冊申請書，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司注冊。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關(guān)于2004年記賬式國債發(fā)行招標規(guī)則的通知》（財庫[2004]1006號）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機構(gòu)于2004年6月1日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款，由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號為010150，收款單位及開戶銀行為：
收款單位：財政部國庫支付局
開戶銀行：中國人民銀行國庫局
賬 號：2570－0407
已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號為：011100099992，收款單位及開戶銀行為：
戶 名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬 號：2570－0407
五、手續(xù)費支付期
本期國債發(fā)行手續(xù)費率為繳款面值的0.1%，財政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個工作日內(nèi)，向承銷機構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費。
國財政部
二00四年五月十八日
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