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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2003-02-11
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各綜合類證券公司：
受中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦首次保薦代表人勝任能力考試的考務(wù)組織工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本次考試重點(diǎn)、科目與考試方式
（一）考試重點(diǎn)測(cè)試參加考試人員（以下簡(jiǎn)稱報(bào)考人）對(duì)證券公開發(fā)行和上市相關(guān)法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)范性文件的理解和運(yùn)用能力；對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的金融（證券）及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面的綜合分析判斷能力；從事投資銀行業(yè)務(wù)必備的判斷和決策能力等。
（二）考試科目：
（1）證券知識(shí)綜合考試；
（2）投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試。每科100分，兩科總分200分。每科考試時(shí)間為2.5小時(shí)。
（三）考試方式：采取閉卷、筆試方式，命題可包括判斷選擇（單項(xiàng)選擇或多項(xiàng)選擇、是非判斷）、關(guān)鍵內(nèi)容填空、問題回答以及案例分析（計(jì)算）等。
二、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于實(shí)施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）關(guān)于首次保薦代表人勝任能力考試所規(guī)定的具有投資銀行專業(yè)經(jīng)歷的報(bào)考人，可通過所任職的綜合類證券公司（以下簡(jiǎn)稱申報(bào)機(jī)構(gòu)）報(bào)名。
三、報(bào)考人須提供以下資料：
1、“首次保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表（T1）”（參見附表一），貼兩寸正面免冠光面彩色近照1張，另附同版照片2張。該報(bào)名表可參照表樣自行印制，也可以從中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載。
2、符合《通知》要求的具有投資銀行經(jīng)歷的直接證明文件（詳見附表一后的說明）。對(duì)于提供虛假申報(bào)材料的報(bào)考人，考試前發(fā)現(xiàn)的，取消本次考試資格；通過考試的，成績(jī)作廢。
四、申報(bào)機(jī)構(gòu)須對(duì)報(bào)考人的資格及申報(bào)資料進(jìn)行復(fù)核，并匯總填報(bào)“首次保薦代表人勝任能力考試匯總申報(bào)表（T2）”（參見附表二）。對(duì)于出現(xiàn)申報(bào)虛假的，將依照有關(guān)規(guī)定追究該機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員的責(zé)任。
五、報(bào)名時(shí)間、方式、費(fèi)用及考試時(shí)間
1、報(bào)名時(shí)間：從2004年2月2日起至2月15日（以收到時(shí)間為準(zhǔn)）。
2、報(bào)名費(fèi)用：報(bào)名時(shí)每人繳納報(bào)名費(fèi)260元，由申報(bào)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一于2月15日前（以收到時(shí)間為準(zhǔn)）交至協(xié)會(huì)或撥至以下帳號(hào)：開戶行：民生銀行金融街支行，帳號(hào)：0114014210000388，收款單位戶名：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)中心。
3、報(bào)名方式：由申報(bào)機(jī)構(gòu)核實(shí)報(bào)考人報(bào)名資格后，將報(bào)考人報(bào)名表原件（T1表，附同版照片兩張，照片背面請(qǐng)用正楷字體注明申報(bào)機(jī)構(gòu)、報(bào)考人姓名及身份證號(hào)）及本單位考試匯總申報(bào)表（T2表一式兩份，并附EXCEL格式電子文件）報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)。
4、考試時(shí)間：2004年3月13日（如有變化，另行通知）
09：00-11：30證券知識(shí)綜合考試
14：00-16：30投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試。
5、考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳。報(bào)考人只能選擇一個(gè)考試地點(diǎn)，請(qǐng)申報(bào)機(jī)構(gòu)在附表二中注明報(bào)考人所選考試地點(diǎn)名稱。考場(chǎng)詳細(xì)地址將另行通知。
六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)及報(bào)考人的申報(bào)材料進(jìn)行審核。對(duì)符合資格要求的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)放準(zhǔn)考證，并委托申報(bào)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送報(bào)考人，申報(bào)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織報(bào)考人到指定地點(diǎn)參加考試。
七、本次考試成績(jī)合格的分?jǐn)?shù)線由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視本次考試的具體情況統(tǒng)一確定，待考試試卷評(píng)閱之后通知申報(bào)機(jī)構(gòu)并予以公布。
八、報(bào)名信息查詢：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站。
咨詢電話：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)：010-88061724，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部：010-88061223
九、本次考試未盡事宜，將另行通知。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2004年1月12日
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