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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[2004]1號頒發(fā)日期：2003-02-01
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各綜合類證券公司，各上市公司及擬上市公司：
為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、首批保薦代表人進行注冊登記，對《辦法》第十一條第（一）項關于保薦代表人投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的要求按以下標準執(zhí)行：
（一）具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來至少擔任過一個境內外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷項目的項目負責人。該項目負責人應是列名于公開發(fā)行募集文件的項目負責人。一個項目應只認定一名項目負責人。
（二）具備五年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷項目。該參與人員應列名于公開發(fā)行募集文件。一個項目應只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人。
（三）具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務部門負責人、內核負責人或投資銀行業(yè)務其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。
具備上述投資銀行業(yè)務經(jīng)歷之一的個人，可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。
二、首批保薦代表人注冊登記結束，其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，且最近一年內至少擔任過一個境內外已完成首次公開發(fā)行股票項目的項目主辦人。
三、已注冊登記為保薦代表人的個人應持續(xù)符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第（一）項“具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷”是指，在兩年內至少擔任過一個境內外已完成證券發(fā)行項目的保薦代表人。
四、自首批保薦機構和保薦代表人名單公布之日起，中國證監(jiān)會只受理保薦機構提交的證券發(fā)行上市推薦文件。
五、保薦制度實施一段時間后，根據(jù)市場情況，現(xiàn)行的推薦通道將予以廢止。
六、保薦機構和保薦代表人進行注冊登記、年度備案、重大事項報告、發(fā)行上市推薦等，應按中國證監(jiān)會的要求填報相關報表。
七、中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》（證監(jiān)發(fā)［2001］48號）第十六條有關主承銷商回訪的規(guī)定同時廢止。
附件（點擊查看）
表一 保薦機構注冊登記表（I-1）
表二 保薦機構年度備案表（I-2）
表三 保薦機構重大事項報告表（I-3）
表四 保薦總結報告書（I-4）
表五 保薦代表人注冊登記表（R-1）
表六 保薦代表人年度備案表（R-2）
表七 保薦代表人重大事項報告表（R-3）
表八 證券發(fā)行推薦書（S-1）
表九 證券上市推薦書（S-2）
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○四年一月二日
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