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海關法規(guī)
國際會計準則
考試相關政策
類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2002-10-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務素質，確保投資者的合法權益，維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽，促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準則“八要十不準”，供證券從業(yè)人員嚴格自律，自覺遵守。
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務
證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）
八要：
1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度；
2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平和工作能力；
3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；
4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚；
6、要服從管理，規(guī)范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
7、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾；
8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。
十不準：
1、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券；
2、不準與客戶、發(fā)行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
3、不準為自己或親屬買賣股票；
4、不準對客戶的交易記錄擅作更改；
5、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；
7、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；
8、不準為客戶透支；
9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
10、不準有任何操縱市場行為。
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