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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2002-10-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
第一章、總則
第一條、為建立創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度，防范和化解創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條、例》第九條、的規(guī)定，制定本暫行辦法。
第二條、證券公司擔(dān)任創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市申請人（以下簡稱“被保薦人”）的保薦人，從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦工作，適用本暫行辦法。
第二章、保薦人資格
第三條、保薦人必須是具有股票主承銷商資格的證券公司或中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他機構(gòu)。
第四條、具有股票主承銷商資格的證券公司自動取得創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦人資格，無需再向中國證監(jiān)會提出取得資格的申請。
第五條、保薦人可以由發(fā)行人的主承銷商擔(dān)任，也可以由其他具有保薦人資格的機構(gòu)擔(dān)任。
第三章、保薦責(zé)任
第六條、保薦期限為股票發(fā)行上市期間、股票上市當(dāng)年的余下時間及其后的二個會計年度。
第七條、保薦人在被保薦人股票發(fā)行上市期間應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任：
（一）按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人提供股票發(fā)行上市的專業(yè)指導(dǎo)意見；
（二）核查被保薦人的基本情況，確信其具備《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條、例》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市條、件；
（三）指導(dǎo)被保薦人按照規(guī)范要求制作股票發(fā)行上市申請文件，并對股票發(fā)行上市申請文件的真實性、準確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任；
（四）指導(dǎo)被保薦人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)；
（五）確信被保薦人的全體董事具備擔(dān)任董事職務(wù)所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗，確信被保薦人的全體董事充分了解其作為創(chuàng)業(yè)板上市公司董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及相關(guān)責(zé)任；
（六）代表被保薦人報送股票發(fā)行上市申請文件并負責(zé)與中國證監(jiān)會和交易所進行溝通；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他保薦責(zé)任。
第八條、保薦人在被保薦人股票上市當(dāng)年的余下時間及其后的二個會計年度內(nèi)應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任：
（一）按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人持續(xù)提供遵守相關(guān)法律、法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運作；
（二）督促被保薦人嚴格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標、募集資金使用及其他各項義務(wù)；
（三）督促并指導(dǎo)被保薦人按照相關(guān)法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息。
（四）認真審核被保薦人擬公告的所有公開披露文件，確信其符合有關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定；
（五）對被保薦人公開披露文件的真實性、準確性、完整性有疑義時，應(yīng)當(dāng)向被保薦人指出并進行核實。發(fā)現(xiàn)重大問題時，及時向中國證監(jiān)會和交易所報告。
（六）代表被保薦人與中國證監(jiān)會和交易所進行溝通，參加被保薦人與中國證監(jiān)會和交易所進行的所有正式會談；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他保薦責(zé)任。
第九條、為明確保薦人和被保薦人間的權(quán)利義務(wù)，雙方應(yīng)就保薦問題訂立相關(guān)協(xié)議，對雙方的權(quán)利義務(wù)及保薦費用作出約定。
第十條、保薦人應(yīng)至少指定二名有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的業(yè)務(wù)人員從事某一企業(yè)的保薦工作。
保薦人應(yīng)當(dāng)建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度，確保業(yè)務(wù)人員相對穩(wěn)定、勤勉盡責(zé)。
保薦人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部建立保密制度，確保從事保薦業(yè)務(wù)的部門與其他部門之間的信息隔離。
第十一條、證券公司在下列情況下不得接受被保薦人的聘請，從事保薦工作：
（一）證券公司持有被保薦人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；
（二）被保薦人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；
（三）證券公司與被保薦人之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第十二條、保薦人應(yīng)當(dāng)建立保薦工作檔案，保留時間為五年，自保薦工作完成之日起計算，中國證監(jiān)會可隨時調(diào)閱保薦工作檔案。
第十三條、被保薦人的公開披露文件依法公開前，保薦人不得公開或泄露有關(guān)文件的內(nèi)容。
保薦人不得利用被保薦人的有關(guān)信息直接或間接地為本公司或他人謀取利益。
保薦人及其業(yè)務(wù)人員在保薦期限內(nèi)買賣被保薦人股票的，應(yīng)當(dāng)自買賣之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會和交易所報告并公告。
第十四條、在本暫行辦法規(guī)定的期限內(nèi)，保薦人和被保薦人不得解除保薦協(xié)議，但有特殊理由的除外。
自保薦協(xié)議解除之日起三日內(nèi)，被保薦人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊上公開披露有關(guān)信息，并說明解除保薦協(xié)議的理由，同時報中國證監(jiān)會和交易所備案。
第十五條、被保薦人必須在保薦協(xié)議解除后三個月內(nèi)聘請新的保薦人，否則將暫停其股票上市。
新的保薦人從繼任之日起承擔(dān)保薦責(zé)任。
第十六條、保薦人在規(guī)定期限內(nèi)違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會將根據(jù)情節(jié)輕重采取如下處罰措施：
（一）通報批評；
（二）公開批評；
（三）警告；
（四）沒收非法所得；
（五）罰款；
（六）暫停其保薦人資格；
（七）取消其保薦人資格。
第十七條、保薦人在被暫停保薦人資格期間，不得再開展新的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。
保薦人被取消保薦人資格的，必須停止所有創(chuàng)業(yè)企業(yè)的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。
第四章、其他
第十八條、本暫行辦法由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。
第十九條、本暫行辦法自公布之日起施行。
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