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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號(hào)頒發(fā)日期：2002-05-28
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
我會(huì)已將《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號(hào)）通過(guò)交換方式抄送你辦。但是，目前大多數(shù)證券公司還未收到此通知。鑒于該通知事項(xiàng)的緊迫性，請(qǐng)你辦將該通知及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)各證券公司，并督促其遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號(hào)）
機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
2003年5月15日
關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
各證券公司：
近一時(shí)期，部分證券公司開(kāi)展了對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新特別是受托投資管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新的研究，少數(shù)證券公司還與商業(yè)銀行合作，向特定或不特定的投資者募集資金，設(shè)立集合投資計(jì)劃，開(kāi)展了集合性受托投資管理業(yè)務(wù)。為加強(qiáng)對(duì)證券公司從事的集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、集合性受托投資管理業(yè)務(wù)，是證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的一種新形式。與傳統(tǒng)的受托投資管理業(yè)務(wù)相比，這一形式涉及的當(dāng)事人較多，當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系比較復(fù)雜，管理要求較高、難度較大，如處理不當(dāng)，極易引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在加緊制定規(guī)范證券公司集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的管理辦法。在新辦法實(shí)施前，證券公司不得向特定或不特定的多數(shù)投資者募集資金設(shè)立集合投資計(jì)劃，從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)；自本通知發(fā)布之日起，正在募集的集合投資計(jì)劃，必須立即停止募集。
二、本通知發(fā)布前已經(jīng)開(kāi)展集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起五日內(nèi)，將與集合投資計(jì)劃有關(guān)的合同、產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳材料等報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查（同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)），并立即按照以下規(guī)定，對(duì)已經(jīng)開(kāi)展的集合性受托投資管理業(yè)務(wù)中的不規(guī)范做法進(jìn)行糾正：
（一）證券公司不得以書面或者口頭、明示或者暗示的方式向委托人承諾承擔(dān)投資損失、保證投資收益；向委托人提供投資收益預(yù)測(cè)的，應(yīng)當(dāng)有充分的根據(jù)，并以書面方式明確說(shuō)明所作預(yù)測(cè)僅供委托人參考，投資風(fēng)險(xiǎn)由委托人自行承擔(dān)。
（二）集合投資計(jì)劃使用的證券賬戶和資金賬戶，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管人資格的商業(yè)銀行托管。
（三）集合投資計(jì)劃的投資范圍、投資比例、關(guān)于委托人與受托人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]265號(hào)）的規(guī)定。
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司開(kāi)展的集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，督促證券公司按照證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]265號(hào)文件和本通知的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作。對(duì)違反規(guī)定從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的證券公司，要嚴(yán)格依照有關(guān)規(guī)定予以處理，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
二○○三年四月二十九日
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