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考試相關(guān)政策
類 別：考試相關(guān)政策文 號：證監(jiān)發(fā)[2003]17號頒發(fā)日期：2002-04-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會，中國證券登記結(jié)算公司，會內(nèi)各部門：
2003年2月27日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）（以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關(guān)行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。
二、有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。
三、對改變管理方式的行政審批項目，要做好向行業(yè)組織的移交工作，提出由行業(yè)組織自律的原則，指導(dǎo)行業(yè)組織制定操作規(guī)程，建立自律性運(yùn)行機(jī)制。
四、請根據(jù)《決定》及本通知的有關(guān)要求，研究并及時處理有關(guān)行政審批項目取消和改變管理方式后可能出現(xiàn)的情況和問題，認(rèn)真做好有關(guān)后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，要及時報告中國證監(jiān)會。
附件：中國證監(jiān)會第二批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○三年四月一日
附件：中國證監(jiān)會第二批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
序號 被取消的行政審批項目名稱 后續(xù)管理和工作銜接
1 A股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn) 證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)制定A股結(jié)算銀行資格標(biāo)準(zhǔn)
2 證券公司與存管銀行、主辦存管銀行簽定的合同備案 證券公司與具備資格的存管銀行、主辦存管銀行簽訂存管合同后七個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)合同文本的復(fù)印件報送證監(jiān)會和證券公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
3 結(jié)算公司與結(jié)算銀行簽定的合同備案 證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)將其與結(jié)算銀行所簽訂合同的樣本格式向證監(jiān)會報告
4 證券交易所會員大會文件備案 證券交易所會員大會結(jié)束后十個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向證監(jiān)會報告
5 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所業(yè)務(wù)協(xié)議備案 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所簽訂或修改的業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報告
6 證券交易所暫?；蚧謴?fù)上市證券的交易備案 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目，將加強(qiáng)對證券交易所停牌、復(fù)牌工作的檢查
7 證券交易所暫?；蚧謴?fù)上市證券的交易批準(zhǔn) 具體銜接辦法同上
8 上市協(xié)議備案 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目
9 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財務(wù)、安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序備案 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的內(nèi)部管理制度及風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報告
10 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的原始業(yè)務(wù)憑證保存期批準(zhǔn) 按《證券法》第153條執(zhí)行
11 證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務(wù)審批 證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務(wù)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況向證監(jiān)會報告
12 證券公司籌建驗收 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目
13 境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立證券類機(jī)構(gòu)審批 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目
14 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員核準(zhǔn) 外資證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員后，應(yīng)將上述人員的名單、身份證明和簡歷告知證監(jiān)會和代表處所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
15 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處雇用中國公民擔(dān)任一般工作人員備案 具體銜接辦法同上
16 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處代表、副代表核準(zhǔn) 具體銜接辦法同上
17 境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu)撤銷審批 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目
18 進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場的證券公司推薦 證券公司可自行向中國人民銀行或其他主管機(jī)關(guān)提出申請。中國人民銀行或其他主管機(jī)關(guān)需要證監(jiān)會出具意見時，證監(jiān)會將予以配合
19 證券從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)指定 按中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定辦理
20 證券中介機(jī)構(gòu)聘任人員備案 按中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定辦理
21 證券從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)備案按中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定辦理
22 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職備案基金管理公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報告其高級管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)的兼職情況
23 基金管理公司和基金托管部總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理任免備案 基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任免情況應(yīng)當(dāng)在報送基金監(jiān)管數(shù)據(jù)庫信息時一并報告
24 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處有關(guān)材料備案 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處后，應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)書面報告證監(jiān)會，內(nèi)容包括辦事處的設(shè)立時間、地點、負(fù)責(zé)人員及聯(lián)系方式；辦事處的行為由基金管理公司負(fù)責(zé)，作為證監(jiān)會對基金管理公司監(jiān)管的一部分內(nèi)容
25 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立審批 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目，僅核準(zhǔn)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并頒發(fā)《期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。擬申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其從業(yè)人員須先取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。
26 中國律師出具的關(guān)于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票和上市的法律意見書審閱 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目
27 可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議備案 證監(jiān)會不再審批此項行政審批項目
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