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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2002-04-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
根據(jù)《國務院關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）的要求，現(xiàn)就我會取消第二批行政審批項目及改變部分行政審批項目管理方式的有關事宜通告如下：
一、自2003年2月27日國務院決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消第二批行政審批項目（27項，具體項目名稱及設定依據(jù)見附件）。
二、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不再受理當事人依據(jù)被取消行政審批項目提起的有關申請，已經(jīng)受理的，不再審批。
三、與被取消行政審批項目有關的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消的第二批行政審批項目有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結(jié)果將對外予以公布。
五、中國證監(jiān)會決定改變7項行政審批項目的管理方式，分別是：“證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準”、“證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準”、“股票承銷商材料備案”、“基金從業(yè)人員資格審核”、“期貨從業(yè)人員資格核準”、“期貨經(jīng)紀合同文本核準”及“期貨投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格核準”。上述7項行政審批項目分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會行使自律管理。與此相關的移交及后續(xù)管理工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
六、第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。
附件：中國證監(jiān)會第二批取消行政審批項目目錄（27項）
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○三年四月一日
附件：中國證監(jiān)會第二批取消行政審批項目目錄（27項）
序號項目名稱 設定依據(jù)
1 A股結(jié)算銀行資格核準 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第3號）
2 證券公司與存管銀行、主辦存管銀行簽訂的合同備案 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第3號）
3 結(jié)算公司與結(jié)算銀行簽訂的合同備案 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第3號）
4 證券交易所會員大會文件備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
5 證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券交易所業(yè)務協(xié)議備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
6 證券交易所暫?；蚧謴蜕鲜凶C券的交易備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
7 證券交易所暫?；蚧謴蜕鲜凶C券的交易批準 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
8 上市協(xié)議備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
9 證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務、財務、安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
10 證券登記結(jié)算機構(gòu)制定的原始業(yè)務憑證保存期批準 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
11 證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務審批 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令2001年第4號）
12 證券公司籌建驗收 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)<關于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見>的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號）
13 境內(nèi)非證券類機構(gòu)在境外設立證券類機構(gòu)審批 《國務院辦公廳關于印發(fā)中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1998]131號）；《境外金融機構(gòu)管理辦法》（中國人民銀行令1990年第1號）
14 外國證券類機構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員核準 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]26號）
15 外國證券類機構(gòu)駐華代表處雇用中國公民擔任一般工作人員備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]26號）
16外國證券類機構(gòu)駐華代表處代表、副代表核準 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]26號）
17 境內(nèi)非證券類機構(gòu)在境外設立的證券類機構(gòu)撤銷審批 《國務院辦公廳關于印發(fā)中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1998]131號）；《境外金融機構(gòu)管理辦法》（中國人民銀行令1990年第1號）；《中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)<證券類機構(gòu)監(jiān)管職責交接方案>的通知》（銀傳[1998]30號）
18 進入銀行間同業(yè)拆借市場的證券公司推薦 《中國人民銀行關于印發(fā)<基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定>和<證券公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定>的通知》（銀發(fā)[1999]288號）
19 證券從業(yè)人員培訓機構(gòu)指定 《國務院證券委員會關于下發(fā)<證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證委發(fā)[1995]6號）
20 證券中介機構(gòu)聘任人員備案 《國務院證券委員會關于下發(fā)<證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證委發(fā)[1995]6號）
21 證券從業(yè)人員改變受聘機構(gòu)備案 《國務院證券委員會關于下發(fā)<證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證委發(fā)[1995]6號）
22 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職備案《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<證券投資基金管理暫行辦法>實施準則第六號<基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)發(fā)[1999]53號）
23 基金管理公司和基金托管部總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理任免備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<證券投資基金管理暫行辦法>實施準則第六號<基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)發(fā)[1999]53號）
24 基金管理公司在境內(nèi)設立辦事處有關材料備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于基金管理公司在境內(nèi)設立分支機構(gòu)有關問題的通知》（證監(jiān)基金字[2000]66號）
25 期貨投資咨詢機構(gòu)設立審批 《國務院證券委員會關于發(fā)布<證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法>的通知》（證委發(fā)[1997]96號）
26 中國律師出具的關于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票和上市的法律意見書審閱 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票和上市有關問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2000]72號）
27 可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議備案 《國務院證券委員會關于發(fā)布<可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法>的通知》（證委發(fā)[1997]16號）
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