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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[2003]5號頒發(fā)日期：2002-02-13
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的行為，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的有關(guān)問題通知如下：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有中國法人資格；
（二）注冊資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣1000萬元；
（三）連續(xù)經(jīng)營2年以上；注冊資本、凈資產(chǎn)均超過人民幣5000萬元的，連續(xù)經(jīng)營1年以上；
（四）最近2年連續(xù)盈利；注冊資本、凈資產(chǎn)均超過人民幣5000萬元的，對盈利不作要求；
（五）在最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；
（六）出資人的法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在公司法第五十七條規(guī)定的情形；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
持股比例不滿期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的10%且不實(shí)際控制該期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人，對其注冊資本、凈資產(chǎn)、盈利和經(jīng)營年限等不作要求。
二、下列組織不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人：
（一）未決訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)30%的組織；
（二）黨政機(jī)關(guān)、部隊、人民團(tuán)體和國家核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位法人；
（三）法律、法規(guī)禁止向期貨經(jīng)紀(jì)公司出資的其他組織。
期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與其出資人之間不得相互交叉持股。
三、本通知自印發(fā)之日起生效。1996年12月23日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資若干問題的通知》（證監(jiān)期字〖1996〗16號）同時廢止。2002年7月2日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知》（證監(jiān)期貨字〖2002〗39號）第一條第（三）、（四）項(xiàng)的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知的規(guī)定為準(zhǔn)。
請各派出機(jī)構(gòu)接到本通知后，轉(zhuǎn)發(fā)各期貨經(jīng)紀(jì)公司，并督促其遵照執(zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)在審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立和股權(quán)變更時，要切實(shí)按照本通知的要求，嚴(yán)格審核出資人的資格及其出資行為，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
二ΟΟ三年一月十四日
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