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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[1999]48號頒發(fā)日期：2002-01-31
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
第一章、總則
第一條、為了保證股票發(fā)行審核工作的公開、公平、公正，提高發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十四條的規(guī)定，制定本條例。
第二條、中國證券監(jiān)督管理委員會設(shè)立股票發(fā)行審核委員會（以下簡稱：發(fā)審委），依照法定條件審核股票發(fā)行申請，以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決，提出審核意見。
中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)發(fā)審委提出的審核意見，依照法定條件核準(zhǔn)股票發(fā)行申請。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。
第三條、發(fā)審委通過發(fā)審委會議履行職責(zé)。
第二章、組成辦法
第四條、發(fā)審委由中國證券監(jiān)督管理委員會的專業(yè)人員和所聘請的中國證券監(jiān)督管理委員會以外的有關(guān)專家以及社會知名人士組成。
發(fā)審委當(dāng)然委員為：
中國證券監(jiān)督管理委員會首席稽查；
中國證券監(jiān)督管理委員會首席律師；
中國證券監(jiān)督管理委員會首席會計(jì)師；
上海證券交易所總經(jīng)理；
深圳證券交易所總經(jīng)理。
發(fā)審委其他委員為：
國家宏觀調(diào)控部門的專家8名；
專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門及其他有關(guān)部門的專家8名；
中國證券監(jiān)督管理委員會的專業(yè)人員15名；
證券交易所的專家6名；
國有銀行的專家5名；
中華全國工商業(yè)聯(lián)合會的專家1名；
中國科學(xué)院、中國社會科學(xué)院等科研單位的專家5名；
中國證券業(yè)協(xié)會、中國注冊會計(jì)師協(xié)會、中國律師協(xié)會和其他有關(guān)專業(yè)社會團(tuán)體的專家8名；
證券業(yè)內(nèi)專家8名；
大學(xué)教授6名；
社會知名人士5名。
第五條、發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）年齡一般在65周歲以下，并具有中華人民共和國國籍；
（二）熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)政策和有關(guān)法律、法規(guī)，了解證券業(yè)務(wù)；
（三）未在上市公司、擬上市公司擔(dān)任職務(wù)，并且未從事與發(fā)行審核事項(xiàng)有利害關(guān)系的其他工作；
（四）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)。
第六條、發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員由中國證券監(jiān)督管理委員會聘任或者由中國證券監(jiān)督管理委員會商有關(guān)部門、單位后聘任。發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員每屆任期2年，可以連任；但是，每次換屆時(shí)應(yīng)當(dāng)至少更換1／3的委員，每個(gè)委員連續(xù)任期最長不超過3屆。
第七條、發(fā)審委委員有下列情形之一的，由中國證券監(jiān)督管理委員會予以解聘：
（一）本人提出書面辭職申請的；
（二）任期內(nèi)因職務(wù)變動而不宜繼續(xù)擔(dān)任發(fā)審委委員的；
（三）2次無故不出席或者連續(xù)3次不能出席發(fā)審委會議的；
（四）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反法律、法規(guī)和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；
（五）不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。
第八條、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行監(jiān)管部門同時(shí)作為發(fā)審委的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安排發(fā)審委會議、送達(dá)有關(guān)審核材料、起草發(fā)審委會議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。
發(fā)審委審核工作所需費(fèi)用，由中國證券監(jiān)督管理委員會支付。
第三章、委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)
第九條、發(fā)審委委員的職責(zé)是：根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，審核申請公開發(fā)行股票的公司的資格、條件等，審核證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所編制和出具的有關(guān)材料及意見書，審查中國證券監(jiān)督管理委員會職能部門對股票發(fā)行申請的初審報(bào)告。
第十條、發(fā)審委委員依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并享有表決權(quán)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第十一條、發(fā)審委委員有權(quán)通過中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)閱履行職責(zé)所必需的發(fā)行申請單位的有關(guān)材料。
第十二條、發(fā)審委委員不得接受發(fā)行申請單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員的饋贈，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸。發(fā)審委委員有義務(wù)向中國證券監(jiān)督管理委員會舉報(bào)任何上述單位或者個(gè)人試圖給予饋贈或者與之進(jìn)行接觸的情況。
發(fā)審委委員不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或者間接謀取利益，不得為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供有關(guān)證券買賣的咨詢。
第十三條、發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請時(shí)，遇有下列利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避：
（一）發(fā)審委委員的親屬為發(fā)行申請單位或者擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員的；
（二）發(fā)審委委員或者其親屬持有發(fā)行申請單位發(fā)行的股票的；
（三）發(fā)審委委員的親屬擔(dān)任高級管理人員的公司與發(fā)行申請單位或者擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的；
（四）發(fā)審委委員為發(fā)行申請單位提供過有關(guān)發(fā)行業(yè)務(wù)的咨詢，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突的其他利害關(guān)系。
前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。
第十四條、發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員的身份應(yīng)當(dāng)保密。發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會議以外的場合公開其發(fā)審委委員身份，不得以發(fā)審委委員的名義參加中國證券監(jiān)督管理委員會以外的部門、單位組織的活動，不得泄露發(fā)審委委員名單。
第十五條、發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密和發(fā)行申請單位的商業(yè)秘密。
發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會議以外的場合透露發(fā)審委會議議程、出席會議的人員、討論內(nèi)容、表決結(jié)果以及其他有關(guān)情況。
第十六條、發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)接受中國證券監(jiān)督管理委員會的考核、監(jiān)督。
第四章、工作程序
第十七條、發(fā)審委審核工作會議以分組會議形式輪流召開。
發(fā)審委委員分為8個(gè)組，每組10名委員。各組設(shè)組長1名，由各組委員選舉產(chǎn)生。
發(fā)審委審核工作會議由各組組長召集。組長不能出席時(shí)，可以委托本組其他委員召集。出席會議的委員人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于8人。
第十八條、發(fā)審委辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委審核工作會議召開的5個(gè)工作日前，將會議通知及發(fā)行申請材料送達(dá)與會委員。
第十九條、發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席會議。發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎的態(tài)度發(fā)表意見，并對發(fā)行申請進(jìn)行表決。
第二十條、發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行申請單位存在尚待調(diào)查的問題，經(jīng)出席會議的半數(shù)以上的委員同意，可以對其發(fā)行申請暫緩表決。
第二十一條、發(fā)審委審核工作會議對發(fā)行申請采取無記名投票方式表決。發(fā)審委委員可以投同意票、反對票或者棄權(quán)票。同意票數(shù)達(dá)到出席會議委員人數(shù)的2／3即為通過。
第二十二條、對未通過的發(fā)行申請，發(fā)行申請單位可以向中國證券監(jiān)督管理委員會申請復(fù)審。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會同意，由發(fā)審委另外一組進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審申請只能提出1次。
第二十三條、發(fā)審委根據(jù)審核工作需要，可以邀請委員以外的專家到會提供專業(yè)咨詢意見。發(fā)審委委員以外的專家沒有表決權(quán)。
第二十四條、發(fā)審委每年應(yīng)當(dāng)至少召開1次全體會議，對審核工作進(jìn)行總結(jié)，并將形成的原則性指導(dǎo)意見以規(guī)范的形式適時(shí)向社會公布。
第五章、附則
第二十五條、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行審核，適用本條例。
第二十六條、本條例自發(fā)布之日起施行。
1999年8月19日國務(wù)院批準(zhǔn)，1999年9月16日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布
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