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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行規(guī)定 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別:其他金融法規(guī)
文      號(hào):中期協(xié)字[2002]49號(hào)
頒發(fā)日期:2002-01-29
地   區(qū):全國(guó)
行   業(yè):金融業(yè)
時(shí)效性:有效

    第一章  總則

    第二章  數(shù)據(jù)的錄入、更新及查詢

    第三章  數(shù)據(jù)庫(kù)使用管理權(quán)限及職責(zé)

    第四章  數(shù)據(jù)庫(kù)的安全與維護(hù)

    第五章  附則

    第一章  總則

    第一條  為了規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)庫(kù))的錄入、修改和使用行為,加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的管理,特制定本規(guī)定。

    第二條  本數(shù)據(jù)庫(kù)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》建立,目的是通過(guò)對(duì)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員和期貨從業(yè)人員信息資料的收集、整理和分析,實(shí)現(xiàn)行業(yè)信息共享,提高行業(yè)管理水平和效率,加強(qiáng)行業(yè)自律,推進(jìn)期貨行業(yè)的穩(wěn)步健康發(fā)展。

    第三條  本數(shù)據(jù)庫(kù)由團(tuán)體會(huì)員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱團(tuán)體會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù))和從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù))兩個(gè)子庫(kù)構(gòu)成。數(shù)據(jù)庫(kù)由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)開發(fā)設(shè)計(jì)和運(yùn)行管理,并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)劃和指導(dǎo)。

    第四條  本數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)提供給中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢。

    第五條  期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易廳、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)以及協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu))可以使用本數(shù)據(jù)庫(kù)。

    第六條  本數(shù)據(jù)庫(kù)中的基本數(shù)據(jù)由數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)定期或不定期地提供,以協(xié)會(huì)要求的電子文檔格式報(bào)送,統(tǒng)一存放在協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器中,其中部分信息通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

    第七條  本數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員使用本數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

    第二章  數(shù)據(jù)的錄入、更新及查詢

    第八條  本數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)在取得本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)用戶名、密碼和本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)光盤后,方可按照相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、更新或查詢操作。

    第九條  數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所錄入數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)所錄入數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行核查,并督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過(guò)時(shí)的數(shù)據(jù)進(jìn)行修改、補(bǔ)充等更新操作。數(shù)據(jù)錄入機(jī)構(gòu)的操作人員應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案,在使用數(shù)據(jù)庫(kù)前應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)或經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可的專門培訓(xùn)。

    第十條  數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)的安裝和瀏覽器插件的下載參照數(shù)據(jù)庫(kù)使用說(shuō)明書。

    第十一條  團(tuán)體會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)錄入由協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員單位完成,具體錄入步驟如下:

    (一)由團(tuán)體會(huì)員單位指定的操作員根據(jù)《團(tuán)體會(huì)員信息申報(bào)表》進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入,并對(duì)錄入的數(shù)據(jù)確認(rèn)后提交;

    (二)數(shù)據(jù)錄入機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)填報(bào)信息的錄入、審核和確認(rèn)工作。

    第十二條  從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)由其所屬機(jī)構(gòu)代為錄入,具體錄入步驟如下:

    (一)由所屬機(jī)構(gòu)指定操作員對(duì)本單位從業(yè)人員的信息進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、錄入,并由專人對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)后提交;

    (二)機(jī)構(gòu)也可使用本地版數(shù)據(jù)庫(kù),由其從業(yè)人員自行錄入各自的信息,經(jīng)機(jī)構(gòu)指定的專人審核無(wú)誤后,將本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)傳送給協(xié)會(huì);

    (三)身份證、學(xué)歷學(xué)位證書、各種培訓(xùn)證書等的復(fù)印件由各機(jī)構(gòu)存檔備查。

    第十三條  出現(xiàn)下列情形之一的,團(tuán)體會(huì)員單位應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行更新,在數(shù)據(jù)庫(kù)“發(fā)送信息”模塊中向協(xié)會(huì)發(fā)文說(shuō)明更新的部分及更新日期,同時(shí)書面向協(xié)會(huì)報(bào)告:

    (一)變更法定代表人;

    (二)變更名稱;

    (三)變更注冊(cè)資本;

    (四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

    (五)變更或者終止分支機(jī)構(gòu);

    (六)變更聯(lián)系電話;

    (七)協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

    第十四條  出現(xiàn)下列情形之一的,期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行更新,在數(shù)據(jù)庫(kù)“發(fā)送信息”模塊中向協(xié)會(huì)發(fā)文說(shuō)明更新的部分及更新時(shí)間:

    (一)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員;

    (二)期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者解聘等原因發(fā)生變動(dòng);

    (三)期貨從業(yè)人員的基本信息發(fā)生變化;

    (四)協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

    出現(xiàn)以上第(一)、(二)種情形時(shí),應(yīng)同時(shí)書面報(bào)告協(xié)會(huì)。

    第十五條  數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)更新數(shù)據(jù),按照第十一條、第十二條規(guī)定的步驟辦理。

    第十六條  期貨從業(yè)人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰,受到自律組織或所在機(jī)構(gòu)紀(jì)律處分的,期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)書面報(bào)告協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)將有關(guān)信息錄入到數(shù)據(jù)庫(kù)中;所在機(jī)構(gòu)未盡報(bào)告義務(wù)的,由協(xié)會(huì)根據(jù)監(jiān)管部門、自律組織等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供的書面處罰證明材料將有關(guān)信息錄入到數(shù)據(jù)庫(kù)中。具體錄入程序如下:

    (一)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)出具經(jīng)該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字和加蓋公章的書面報(bào)告,并應(yīng)附上有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的書面處罰證明材料;或由有權(quán)機(jī)構(gòu)直接向協(xié)會(huì)提供書面處罰證明材料;

    (二)由協(xié)會(huì)操作員對(duì)所提供的材料進(jìn)行審核和登記;

    (三)報(bào)部門負(fù)責(zé)人、協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人同意錄入并簽字;

    (四)由協(xié)會(huì)操作員將有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫(kù)。

    第十七條  如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)就數(shù)據(jù)庫(kù)記載的內(nèi)容向協(xié)會(huì)提出異議或建議,協(xié)會(huì)應(yīng)予以核實(shí),并對(duì)不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)參照第十六條規(guī)定的程序予以修改或更新。

    第十八條  數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)所有原始數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)存檔,但只顯示最新記錄。

    第十九條  任何人均可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢數(shù)據(jù)庫(kù)公示信息。

    未經(jīng)許可,數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理員和操作員不得擅自透露或允許他人查閱數(shù)據(jù)庫(kù)中的非公開信息。

    第三章  數(shù)據(jù)庫(kù)使用管理權(quán)限及職責(zé)

    第二十條  協(xié)會(huì)擁有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫(kù)的管理員權(quán)限,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的日常運(yùn)作進(jìn)行全面管理維護(hù)。協(xié)會(huì)設(shè)置必要的操作員用戶和相應(yīng)密碼,進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入和更新。

    數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)可以擁有兩個(gè)用戶和相應(yīng)密碼,其中操作員用戶擁有錄入、更新和瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限,瀏覽用戶具有瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限。

    第二十一條  協(xié)會(huì)系統(tǒng)管理員履行以下職責(zé):

    (一)負(fù)責(zé)本數(shù)據(jù)庫(kù)操作使用的組織管理工作,掌握網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫(kù)的超級(jí)管理員密碼;

    (二)正確設(shè)置協(xié)會(huì)及數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)的用戶名、密碼和使用權(quán)限,不得隨意更改協(xié)會(huì)及數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)的用戶名、密碼和使用權(quán)限;

    (三)指導(dǎo)協(xié)會(huì)有關(guān)部門和數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)正確使用數(shù)據(jù)庫(kù),解答并幫助解決其在使用數(shù)據(jù)庫(kù)過(guò)程中出現(xiàn)的問題;

    (四)定期對(duì)該數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的運(yùn)行及本規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督,并記錄在案;

    (五)定期向協(xié)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)入網(wǎng)上公示信息,并在網(wǎng)站上注明最后更新時(shí)間;

    (六)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)主要參數(shù)的修改與維護(hù),定期對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份,對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng);

    (七)不得進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、修改和更新,如果確需對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)施維護(hù),應(yīng)按程序報(bào)請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可實(shí)施;

    (八)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行過(guò)程中需要優(yōu)化的內(nèi)容提出可行性建議;

    (九)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行中其它需要解決的問題。

    第二十二條  協(xié)會(huì)操作員履行以下職責(zé):

    (一)負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)的錄入和更新工作;

    (二)管理和使用協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)文系統(tǒng);

    (三)審核數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性,督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過(guò)時(shí)的數(shù)據(jù)進(jìn)行更新;

    (四)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

    第二十三條  數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)管理員履行以下職責(zé):

    (一)負(fù)責(zé)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)的安裝和瀏覽器插件的下載及安裝;

    (二)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)使用人員進(jìn)行培訓(xùn)和操作指導(dǎo),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并排除運(yùn)行中的各種故障;

    (三)對(duì)安裝有數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)算機(jī)和相關(guān)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng);

    (四)定期對(duì)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份;

    (五)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行過(guò)程中需要優(yōu)化的內(nèi)容向協(xié)會(huì)提出可行性建議;

    (六)負(fù)責(zé)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行中其它需要解決的問題。

    第二十四條  數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)的操作員履行以下職責(zé):

    (一)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的數(shù)據(jù)錄入和更新工作,嚴(yán)格按照協(xié)會(huì)的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地將審核確認(rèn)后的數(shù)據(jù)錄入到數(shù)據(jù)庫(kù)中;

    (二)管理和使用本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)文系統(tǒng)。

    第四章  數(shù)據(jù)庫(kù)的安全與維護(hù)

    第二十五條  為保障本數(shù)據(jù)庫(kù)的安全運(yùn)行,數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)和使用人員必須遵守下列安全操作規(guī)定:

    (一)嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作,嚴(yán)禁越權(quán)操作,操作員須對(duì)自己用戶名下的所有操作負(fù)責(zé);

    (二)在上機(jī)操作過(guò)程中,如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤,必須按照系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行修改;

    (三)在上機(jī)操作過(guò)程中,一旦出現(xiàn)意外情況致使數(shù)據(jù)丟失或損壞,必須在系統(tǒng)管理員的指導(dǎo)和監(jiān)督下按正確方法進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)工作,并做好數(shù)據(jù)恢復(fù)的記錄;

    (四)為防止意外事故的發(fā)生和計(jì)算機(jī)病毒的侵害,要定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

    協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)庫(kù)備份文件應(yīng)當(dāng)在全國(guó)性銀行的保險(xiǎn)柜中進(jìn)行保管。

    第二十六條  為保障本數(shù)據(jù)庫(kù)的安全運(yùn)行,數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定:

    (一)采取嚴(yán)密的安全措施,不準(zhǔn)無(wú)關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫(kù)有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng);

    (二)各機(jī)構(gòu)的用戶名、密碼由協(xié)會(huì)系統(tǒng)管理員統(tǒng)一分配和管理;

    (三)首次使用數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí),必須更改本機(jī)構(gòu)用戶密碼;

    (四)系統(tǒng)管理員和密碼持有者不得泄露自己保管的用戶名和密碼;

    (五)操作員調(diào)離該崗位時(shí)應(yīng)立即通知協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)系統(tǒng)管理員對(duì)該用戶進(jìn)行注銷,并為提供新的用戶名和密碼;

    (六)操作員的密碼按權(quán)限級(jí)別嚴(yán)格控制,操作員應(yīng)定期或不定期更換密碼;

    (七)備份的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得交由操作員保管,交接、調(diào)閱時(shí)必須存檔備查。

    第五章  附則

    第二十七條  本規(guī)定的有關(guān)用語(yǔ)的含義如下:

    (一)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù):指在申報(bào)數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)所使用的計(jì)算機(jī)中由協(xié)會(huì)安裝的數(shù)據(jù)庫(kù),此數(shù)據(jù)庫(kù)的功能是儲(chǔ)存錄入的數(shù)據(jù),并可一次性生成文件包報(bào)送協(xié)會(huì)。此數(shù)據(jù)庫(kù)也可以作為數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)的檔案庫(kù);

    (二)電子文檔:指按照協(xié)會(huì)要求通過(guò)因特網(wǎng)或使用磁盤、光盤等存儲(chǔ)媒介報(bào)送數(shù)據(jù)的文件格式。

    第二十八條  本規(guī)定未盡事宜或與國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)或相關(guān)規(guī)定相悖的,按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    第二十九條  本規(guī)定由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第三十條  本規(guī)定自公布之日起實(shí)施。

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)管理規(guī)則的通知

各會(huì)員單位及相關(guān)機(jī)構(gòu):

    《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)暫行規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn),現(xiàn)正式公布實(shí)施,請(qǐng)各有關(guān)單位認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

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