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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2002-01-01
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各有關(guān)單位：
《深圳證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)本所制定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件：
深圳證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)
第一章、總則
第一條、為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在深圳證券交易所（以下簡稱本所）從事的證券交易活動，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）在本所的證券交易活動適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第三條、本所依法對合格投資者的證券交易活動實(shí)行實(shí)時監(jiān)控。
第二章、合格投資者投資運(yùn)作管理
第四條、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。合格投資者參與本所的證券交易，只能通過其委托證券公司的一個席位進(jìn)行交易。
第五條、合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)本所備案：
（一）取得證券投資業(yè)務(wù)許可證；
（二）投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證；
（三）指定或變更托管人；
（四）指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動的證券公司；
（五）指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動的證券公司的交易席位；
（六）變更機(jī)構(gòu)名稱或法定代表人；
（七）增加或減少注冊資本；
（八）涉及訴訟或在境外受到重大處罰；
（九）證券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢；
（十）因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰；
（十一）本所認(rèn)定的其他情形。
第六條、合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10％，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的20％。
第七條、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16％及其后每增加2％時，本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
第八條、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。
第九條、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。若五個交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。
第十條、受托證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時向本所報(bào)告。
第三章、違反本實(shí)施細(xì)則的處理
第十一條、合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則，對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。
第十二條、合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則第五條規(guī)定，不及時向本所備案的，本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。
第十三條、受托的證券公司違反本實(shí)施細(xì)則，未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。
第四章、附則
第十四條、因技術(shù)原因，合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。
第十五條、本實(shí)施細(xì)則報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
第十六條、本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
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