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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：財(cái)庫(kù)[2002]1028號(hào)頒發(fā)日期：2001-12-26
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)2002年國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)成員，證交所市場(chǎng)2002年國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2002年記賬式（十五期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱“本期國(guó)債”，工作代碼為：021507AG）?，F(xiàn)就本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、經(jīng)商中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，本期國(guó)債通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)及部分試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)面向各類投資者發(fā)行。試點(diǎn)商業(yè)銀行包括中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行的北京、上海分行以及中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的浙江分行（以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)銀行”）。
2、本期國(guó)債為固定利率附息債，期限7年，票面利率為2.93%.發(fā)行總額600億元，其中通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和證交所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“各交易場(chǎng)所”）發(fā)行340億元；通過(guò)試點(diǎn)銀行柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)售260億元。
3、本期國(guó)債于2002年12月4日招投標(biāo)，12月6日開(kāi)始發(fā)行并計(jì)息，12月12日發(fā)行結(jié)束，12月16日上市交易。本期國(guó)債交易方式各交易場(chǎng)所為現(xiàn)券買賣和回購(gòu)，試點(diǎn)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。通過(guò)試點(diǎn)銀行柜臺(tái)購(gòu)買的本期國(guó)債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)銀行比照憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法制定。
4、本期國(guó)債利息按年支付，每年12月6日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2009年12月6日償還本金并支付最后一年利息。
5、本期國(guó)債通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)債登記公司”） 和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“證券結(jié)算公司”）托管注冊(cè)。財(cái)政部根據(jù)本期國(guó)債中標(biāo)結(jié)果及各承銷機(jī)構(gòu)填制的債權(quán)注冊(cè)確認(rèn)書(shū)，于12月5日通知國(guó)債登記公司和證券結(jié)算公司上海、深圳分公司，對(duì)本期國(guó)債進(jìn)行總債權(quán)注冊(cè)和分賬戶注冊(cè)，并在各承銷機(jī)構(gòu)證券賬戶記入相應(yīng)數(shù)額的本期國(guó)債債權(quán)。經(jīng)商中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，本期國(guó)債上市后，跨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及已在國(guó)債登記公司開(kāi)立賬戶的證券機(jī)構(gòu)，可以在各交易場(chǎng)所之間自由轉(zhuǎn)托管。
6、在本期國(guó)債付息和還本時(shí)，財(cái)政部委托國(guó)債登記公司和證券結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國(guó)債以數(shù)量招標(biāo)和承購(gòu)包銷相結(jié)合的方式發(fā)行。向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)2002年國(guó)債承銷團(tuán)成員發(fā)行的340億元以招標(biāo)方式發(fā)行；通過(guò)試點(diǎn)銀行柜臺(tái)發(fā)售的260億元以承購(gòu)包銷方式發(fā)行。
2、本期國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、簽訂分銷合同和試點(diǎn)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于12月6日至12日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn)，各交易場(chǎng)所于12月13日一次性將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機(jī)構(gòu)證券賬戶。
3、本期國(guó)債分銷對(duì)象為在證券結(jié)算公司開(kāi)立股票和基金賬戶，在國(guó)債登記公司、試點(diǎn)銀行柜臺(tái)開(kāi)立債券賬戶的各類投資者。分銷價(jià)格區(qū)間為每百元面值99.9元～100.1元。
三、招投標(biāo)有關(guān)事宜
1、招標(biāo)數(shù)量。招標(biāo)總額340億元，其中基本承銷額44.5億元（兩市場(chǎng)國(guó)債承銷團(tuán)成員基本承銷額均按0.5億元執(zhí)行，基本承銷額無(wú)需進(jìn)行投標(biāo)），數(shù)量招標(biāo)額295.5億元。
2、招標(biāo)方式。確定利率的數(shù)量招標(biāo)。投標(biāo)總額小于等于招標(biāo)額時(shí)全額募入，大于招標(biāo)額時(shí)按比例配售。
3、投標(biāo)限額。每一投標(biāo)人最高投標(biāo)限額為85億元，最低投標(biāo)限額為0.5億元，投標(biāo)額應(yīng)為0.5億元的整數(shù)倍。
4、招投標(biāo)時(shí)間。12月4日上午9：00～12：00以傳真方式投標(biāo)（標(biāo)書(shū)格式見(jiàn)附件），各投標(biāo)機(jī)構(gòu)中標(biāo)結(jié)果于當(dāng)日下午4：00前通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)公布。
傳真電話：010-68552034，010-68552371
咨詢電話：010-68552369，010-68552038
5、債權(quán)注冊(cè)。證交所市場(chǎng)成員于12月4日下午4：00～4：30通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（證交所市場(chǎng)）”填制債權(quán)注冊(cè)確認(rèn)書(shū)。逾時(shí)未填制注冊(cè)確認(rèn)書(shū)，系統(tǒng)默認(rèn)全部在證券結(jié)算公司上海分公司注冊(cè)?？缡袌?chǎng)機(jī)構(gòu)及已在國(guó)債登記公司開(kāi)立賬戶的證券機(jī)構(gòu)，可以在國(guó)債登記公司和證券結(jié)算公司上海、深圳分公司選擇注冊(cè)；商業(yè)銀行、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社全部在國(guó)債登記公司注冊(cè)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2002年記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》（財(cái)庫(kù)[2002]1007號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
本期國(guó)債發(fā)行款一次繳納，各承銷機(jī)構(gòu)于2002年12月12日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
收款單位：財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付局
開(kāi)戶銀行：中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)局
賬 號(hào)：2570--0219
行 號(hào)：10051
通過(guò)電子聯(lián)行劃款的單位，可由中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006；匯入行行號(hào)為010150.
五、手續(xù)費(fèi)支付
本期國(guó)債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為繳款額的0.12%，財(cái)政部在足額收到本期國(guó)債發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi)，向承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。
附件：2002年記賬式（十五期）國(guó)債投標(biāo)額度確認(rèn)書(shū)
二00二年十一月二十七日
附件： 2002年記賬式（十五期）國(guó)債投標(biāo)額度確認(rèn)書(shū)
財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付局：
經(jīng)研究，我單位決定按照《財(cái)政部關(guān)于2002年記賬式（十五期）國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知》規(guī)定的程序，參加2002年記賬式（十五期）國(guó)債（7年期，年利率2.93%）招投標(biāo)，投標(biāo)金額為人民幣 億元。
特此確認(rèn)。
投標(biāo)機(jī)構(gòu)全稱：
經(jīng)手人：
投標(biāo)機(jī)構(gòu)公章：
2002年12月4日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)