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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2002]86號(hào)頒發(fā)日期：2001-12-17
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市外經(jīng)貿(mào)廳（委、局）：
為穩(wěn)妥、有序地推進(jìn)外資參股證券公司和外資參股基金管理公司的設(shè)立工作，現(xiàn)將實(shí)施《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、設(shè)立外資參股證券公司和外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以及《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其實(shí)施條例的相關(guān)要求。
二、設(shè)立外資參股證券公司或外資參股基金管理公司由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)審批。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司或外資參股基金管理公司符合《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定的，申請(qǐng)人應(yīng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意外資參股證券公司或外資參股基金管理公司的批復(fù)后30日內(nèi)，憑批復(fù)文件及申報(bào)材料向外經(jīng)貿(mào)部領(lǐng)取《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，外經(jīng)貿(mào)部在5個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，申請(qǐng)人憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》到國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)注冊(cè)登記手續(xù)。
三、設(shè)立的外資參股證券公司和外資參股基金管理公司，其證券、基金業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管。特此通知。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
2002年11月18日
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