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    為維護期貨市場秩序，督促期貨從業(yè)人員更好地履行職責，保持應有的職業(yè)行為規(guī)范及不斷提高執(zhí)業(yè)水準，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（征求意見稿）。

    現(xiàn)將《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（征求意見稿）公開刊登于協(xié)會網(wǎng)站“http://www.cfachina.org”和指定報刊，歡迎廣大會員、從業(yè)人員、投資者和社會各界對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（征求意見稿）提出意見。

    有關(guān)意見請以書面或電子郵件的形式于2002年11月10日前反饋至中國期貨業(yè)協(xié)會會員部。

    中國期貨業(yè)協(xié)會會員部的聯(lián)系方式如下：

    電話：010-68573126

    傳真：010－68572960，68571529

    電子信箱：zhulangqiang@cfachina.org

    通訊地址：北京市西城區(qū)阜外大街甲34號泰陽大廈七層中國期貨業(yè)協(xié)會會員部

    郵編：100037

    附件：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（征求意見稿）（二○○二年十月）

    第一章、總則

    第一條、依據(jù)為維護期貨市場秩序，督促期貨從業(yè)人員更好地履行職責，保持應有的職業(yè)行為規(guī)范及不斷提高執(zhí)業(yè)水準，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

    第二條、定義期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是期貨從業(yè)人員在其業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中應當遵守的行為準則，是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定。

    第三條、適用范圍本準則適用于期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨從業(yè)人員。期貨經(jīng)營機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》第三條、所列機構(gòu)，期貨從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》第四條、所列人員。

    第四條、效力期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的義務(wù)性和禁止性要求，是期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)紀律，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨從業(yè)人員違反紀律的處分依據(jù)。

    第二章、基本準則

    第五條、準則1 合規(guī)經(jīng)營期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守協(xié)會自律規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則，遵守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，禁止有以下行為：

    （一）操縱期貨交易價格；

    （二）欺詐客戶；

    （三）內(nèi)幕交易；

    （四）協(xié)助或協(xié)同他人從事違法違規(guī)活動。

    第六條、準則2 公開、公平、公正期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

    公開是指期貨交易信息的公開化和交易的透明度；

    公平是指交易活動的參與者都享有平等的法律地位，其合法權(quán)益都應得到公平的保護；

    公正是指對期貨交易的參與者都應給予公正的待遇，對違法違規(guī)行為的處罰，對期貨交易糾紛和爭議的處理，都應當秉公進行。

    第七條、準則3 誠實守信期貨從業(yè)人員應本著對期貨交易各方高度負責的精神，誠實守信，恪盡職守，維護期貨從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，促進期貨市場穩(wěn)健運行。

    第八條、準則4 勤勉盡責期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當以適當?shù)募寄?、小心謹慎和勤勉盡責的態(tài)度向客戶提供服務(wù)，維護客戶的合法權(quán)益。

    第九條、準則5 保守秘密期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人，但下列情況除外：

    （一）有關(guān)法律、法規(guī)要求公布的；

    （二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所通過規(guī)定工作程序進行檢查的；

    （三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中可能被無辜地牽涉到他人違法違規(guī)行為時，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

    期貨從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束后，仍有保密義務(wù)。

    期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對了解到的客戶秘密信息也負有保密義務(wù)。

    第十條、準則6 避免利益沖突期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，確保客戶的利益得到公正的對待。

    第十一條、準則7 同業(yè)互助期貨從業(yè)人員應當自覺維護本行業(yè)聲譽，尊重同行，同業(yè)互助。

    第三章、專業(yè)勝任能力

    第十二條、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識和技能。

    第十三條、期貨從業(yè)人員應當接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持和不斷提高專業(yè)勝任能力。

    第十四條、期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、輔助人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，以保持和不斷提高下屬的專業(yè)勝任能力。

    第四章、對客戶的責任

    第十五條、期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)前，應當了解客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知客戶在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向客戶做出不切實際的承諾或保證。

    期貨從業(yè)人員在進行投資分析、預測或提出投資建議時，應當將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分，并對重要事實予以明示。

    第十六條、期貨從業(yè)人員應如實向客戶申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向客戶提供虛假的文件、材料。

    期貨從業(yè)人員不得迎合客戶的不合理要求，不得為了客戶利益而損害國家利益、公司利益和他人的合法權(quán)益。

    第十七條、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務(wù)：

    （一）期貨從業(yè)人員應當嚴格按照期貨業(yè)務(wù)規(guī)定的時間以及與客戶約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

    （二）期貨從業(yè)人員應當及時告知客戶有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，期貨從業(yè)人員對客戶了解交易情況的要求，應當盡快給予答復；

    （三）期貨從業(yè)人員應當妥善保管客戶的有關(guān)財物，不得擅自挪用或者侵占；

    （四）期貨從業(yè)人員應當在客戶的授權(quán)范圍內(nèi)從事代理活動。如需特別授權(quán)，應當事先取得客戶的確認。

    第十八條、期貨從業(yè)人員應當保護客戶的合法利益，應當一視同仁地對待客戶。為了避免利益沖突，應當避免受人恩惠，同時不應當擔任可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的外部兼職。

    第五章、競業(yè)準則

    第十九條、期貨從業(yè)人員應當相互尊重、團結(jié)協(xié)作，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)信譽。

    第二十條、提倡同業(yè)公平競爭，嚴格禁止期貨從業(yè)人員有下列不正當競爭行為：

    （一）采用虛假廣告或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或損害其他同業(yè)者的名譽；

    （二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、其他期貨從業(yè)人員；

    （三）給客戶或介紹人各種公開利益以外的財物或利益上的承諾；

    （四）以明顯低于同業(yè)的不合理收費水平競爭客戶；

    （五）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或經(jīng)濟組織等具有特殊關(guān)系的手段招徠客戶，或利用與有關(guān)機構(gòu)和經(jīng)濟組織等的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；

    （六）協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

    第二十一條、期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕客戶另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其他期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作，意見不一致時，應當及時通報客戶決定。

    第二十二條、期貨經(jīng)營機構(gòu)不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職人員，不得以不當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。

    第六章、其他責任

    第二十三條、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。

    第二十四條、期貨從業(yè)人員要修身重德，嚴格自律，不與發(fā)生舞弊行為的公司、個人或客戶同流合污。

    （一）認真選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)。如果任職機構(gòu)的管理層欺騙客戶，對市場嚴重不負責任，要有勇氣堅持立場，抗拒壓力，勇于向有關(guān)部門舉報；

    （二）謹慎選擇客戶。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視客戶信譽，更不能從個人利益出發(fā)與客戶勾結(jié)。對于不講誠信、存心不良的客戶可以拒絕為之服務(wù)。

    第二十五條、期貨從業(yè)人員在面臨利益沖突或其他原因無法繼續(xù)其期貨業(yè)務(wù)時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)及時與客戶協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

    第二十六條、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，應當承擔相應責任。

    第七章、監(jiān)督管理及處分

    第二十七條、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及本準則行為的，由協(xié)會給予相應的紀律處分。

    第二十八條、期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、輔助人員以及其他人員遵守本準則。期貨輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由相應的聘用機構(gòu)進行處理，并應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    第二十九條、期貨從業(yè)人員有違反本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

    聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    第三十條、協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律處分。

    第三十一條、協(xié)會對期貨從業(yè)人員調(diào)查時，被調(diào)查人員應當積極配合。協(xié)會受理投訴、進行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。

    第三十二條、協(xié)會對違反本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：

    （一）警告；

    （二）公開通報批評；

    （三）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；

    （四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

    （五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

    第三十三條、期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

    第三十四條、期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)比較嚴重，且產(chǎn)生比較嚴重后果的，予以公開通報批評。

    第三十五條、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的，必須退還不正當利益，并予以公開通報批評；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

    第三十六條、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

    第三十七條、期貨從業(yè)人員有本準則第二十條、中所規(guī)定情形之一，或者期貨從業(yè)人員挪用或侵占客戶有關(guān)財物的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

    第三十八條、期貨從業(yè)人員超出客戶授權(quán)從事代理活動，或違反保密義務(wù)，泄露、傳遞或暗示他人未公開重要信息，或隱瞞重要事項，或向客戶做出不切實際的承諾的，并造成嚴重后果的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

    第三十九條、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

    第四十條、期貨從業(yè)人員為了個人或客戶的利益而損害國家利益、公司利益和他人的合法權(quán)益，且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或者永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

    第四十一條、期貨從業(yè)人員違反本準則第五條、的規(guī)定，或向客戶提供虛假的文件、材料的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)人員資格申請；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

    第四十二條、凡期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；凡期貨從業(yè)人員受到本準則第三十二條、中的第三、第四或第五項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示。

    第四十三條、期貨從業(yè)人員嚴重違反本準則且觸犯法律的，協(xié)會做出紀律處分，并移交司法機關(guān)追究法律責任。

    第八章、附則

    第四十四條、本準則也適用于期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員。

    第四十五條、期貨從業(yè)人員與客戶或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。

    第四十六條、本準則由協(xié)會負責解釋。

    第四十七條、本準則的修改由協(xié)會期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會提起并修訂，經(jīng)協(xié)會理事會通過后正式實施。

    第四十八條、本準則自年月日起施行。