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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：中期協(xié)字[2002]第12號(hào)頒發(fā)日期：2001-04-05
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》（修訂）的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定于2002年3月11日起開(kāi)始2001年《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的申領(lǐng)及發(fā)放工作，現(xiàn)將有關(guān)事宜公告如下：
一、申請(qǐng)人須具備以下條件：
（一）年滿18周歲且具有完全民事行為能力；
（二）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（三）具有大學(xué)專(zhuān)科（含大專(zhuān)）以上國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷；大專(zhuān)以下高中以上學(xué)歷者須提供所在單位出具的已從事兩年以上金融業(yè)務(wù)或者三年以上中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他與金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷的證明文件；
（四）已參加全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試，且兩門(mén)成績(jī)均合格；
（五）承諾遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和從業(yè)人員行為規(guī)范，服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，服從中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理。
二、有下列情形之一者，不得申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格：
（一）在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前五年受過(guò)刑事處罰的；
（二）在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前五年受過(guò)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者各級(jí)司法機(jī)關(guān)的警告、罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物、暫?；蛘呷∠麖臉I(yè)資格等處罰的；
（三）在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前五年受過(guò)與金融期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的黨紀(jì)政紀(jì)處分的；
（四）因涉嫌違法違規(guī)行為正在接受公檢法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或者期貨監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查且沒(méi)有定論的；
（五）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者的；
（六）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
三、申請(qǐng)人申請(qǐng)從業(yè)資格必須由其所在法人單位代理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按法人單位發(fā)放2001年度《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)接受下列單位的代理申請(qǐng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、期貨交易廳、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員單位、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、持有《境外期貨經(jīng)營(yíng)許可證》的企業(yè)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它機(jī)構(gòu)（統(tǒng)稱(chēng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）（見(jiàn)下表略）；
證券公司、兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司、證券投資咨詢公司、清算登記機(jī)構(gòu)、證券投資基金公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它可代理申請(qǐng)資格的法人單位（統(tǒng)稱(chēng)非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）（見(jiàn)下表略）。
四、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在完成協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)錄入工作之后再進(jìn)行2001年《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的代理申領(lǐng)工作。
五、代理單位應(yīng)當(dāng)按照申請(qǐng)條件對(duì)申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)行為、從業(yè)經(jīng)歷等各項(xiàng)填報(bào)信息進(jìn)行審查并留檔備查（具體要求見(jiàn)附件），在核實(shí)后出具《申請(qǐng)函及代理申請(qǐng)資格總表》。申請(qǐng)人如提供虛假材料，一經(jīng)查實(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將不受理其資格申請(qǐng)，已取得從業(yè)資格者將視情節(jié)輕重給予處罰。
六、代理單位所代理的申請(qǐng)人視為該單位現(xiàn)職工作人員。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為該申請(qǐng)人申請(qǐng)從業(yè)資格后，應(yīng)按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》（修訂）對(duì)其從業(yè)變化情況進(jìn)行后續(xù)申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
七、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不受理下列情況的申請(qǐng)：
（一）個(gè)人直接申請(qǐng)；
（二）未完成協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)錄入的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的代理申請(qǐng)；
（三）未辦理協(xié)會(huì)入會(huì)手續(xù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司的代理申請(qǐng)。
八、2001年度期貨從業(yè)人員資格考試的單科合格成績(jī)，有效期為兩年。
九、法人單位代理申請(qǐng)的具體步驟如下：
第一步：從協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載《（非）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)函及代理申請(qǐng)資格總表》，將本單位申請(qǐng)2001年度期貨從業(yè)資格的人員信息項(xiàng)目匯總。
第二步：匯齊所有申請(qǐng)人照片（近期正面免冠1寸（4cm×3cm）彩照2張，照片背面須寫(xiě)明身份證號(hào)及姓名）并粘貼于《照片粘貼表》（見(jiàn)附件）。
第三步：由單位統(tǒng)一將確認(rèn)無(wú)誤后的表格各項(xiàng)內(nèi)容通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“網(wǎng)上申請(qǐng)”提交。
第四步：按申請(qǐng)的資格證書(shū)數(shù)量辦理匯款（申請(qǐng)費(fèi)用為20元／證，賬號(hào)見(jiàn)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）。
第五步：將《（非）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)函及代理申請(qǐng)資格總表》蓋章并粘貼上匯款憑據(jù)復(fù)印件后連同照片一起以特快專(zhuān)遞方式寄送至協(xié)會(huì)。
十、本次資格申請(qǐng)工作的時(shí)間安排詳見(jiàn)協(xié)會(huì)網(wǎng)站。其中，非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)截止日為4月5日，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)截止日為4月20日，以投寄申報(bào)資料的郵戳日期為準(zhǔn)。
十一、協(xié)會(huì)收到資料后，將通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)申請(qǐng)人相關(guān)信息進(jìn)行公示。其中，4月10日至16日為非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)人員信息的公示期；5月1日至15日為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)人員信息的公示期。公示后協(xié)會(huì)將通過(guò)網(wǎng)站和指定媒體公布同意發(fā)放證書(shū)的個(gè)人名單，各有關(guān)單位即可持介紹信前來(lái)領(lǐng)取證書(shū)或者由協(xié)會(huì)以掛號(hào)方式郵寄至各單位。
十二、本次資格證書(shū)申領(lǐng)工作中的動(dòng)態(tài)變化請(qǐng)查閱協(xié)會(huì)網(wǎng)站，協(xié)會(huì)不再另行通知。
十三、本公告的相關(guān)規(guī)定僅適用于2001年度的《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的申請(qǐng)。
附件一：《（非）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)函及代理申請(qǐng)資格總表》（略）
附件二：《照片粘貼表》（略）
附件三：文件備案指引（略）
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