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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)會[2002]令第9號頒發(fā)日期：2001-06-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》，自2002年7月1日起施行。
主席 周小川
附件：
外資參股基金管理公司設立規(guī)則
第一條、為了適應證券市場對外開放的需要，加強對外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內基金管理公司股權而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內股東共同出資設立的基金管理公司。
第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責對外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。
第四條、外資參股基金管理公司的組織形式為有限責任公司。
外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本、組織機構的設立及職責，應當符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
第五條、外資參股基金管理公司應當符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。
第六條、外資參股基金管理公司的境外股東，應當具備下列條件：
（一）為依其所在國家法律設立，并合法存續(xù)的金融機構，近三年未受到證券監(jiān)管機構和司法機關的重大處罰；
（二）所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；
（三）實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條、外資參股基金管理公司的境內股東，應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。
第八條、外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不超過33％，在我國加入WTO后三年內，該比例不超過49％。
境外股東應當以自由兌換貨幣出資。
第九條、外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。
第十條、外資參股基金管理公司的境內外申請人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內容與格式，向中國證監(jiān)會報送申請材料。
境內外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，必須使用中文。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內容一致的中文譯本。
第十一條、境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司，應當經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。
第十二條、中國證監(jiān)會自正式受理境內外申請人的籌建申請之日起60個工作日內作出批準或者不予批準籌建的決定。批準籌建的，出具批復文件；不予批準的，書面通知申請人，并說明理由。
第十三條、已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關國家、地區(qū)的監(jiān)管機構處罰或重點監(jiān)控的，該境外股東應及時提請召開基金管理公司發(fā)起人會議，說明有關情況。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會議應提出處理意見，由公司籌備組及時報告中國證監(jiān)會，辦理相關事宜。
第十四條、境內外申請人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料。
中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起30個工作日內作出批準、延遲批準或不批準開業(yè)的決定。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。
第十五條、境外股東受讓、認購境內基金管理公司的股權，由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送申請材料。
中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。批準申請的，出具批復文件；不予批準的，書面通知申請人，并說明理由。
對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。
第十六條、參股基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監(jiān)會。
第十七條、外資參股基金管理公司的股東應在取得中國證監(jiān)會的批準文件后30個工作日內，向工商行政管理機關辦理公司變更或者設立登記。
第十八條、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。
第十九條、外資參股基金管理公司的設立、變更、終止、業(yè)務活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定。
第二十條、本規(guī)則自2002年7月1日起施行。
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