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關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別:證券法規(guī)
文      號:證監(jiān)基金字[2002]9號
頒發(fā)日期:2001-04-11
地   區(qū):全國
行   業(yè):金融業(yè)
時效性:有效

各基金管理公司:

    為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金(以下簡稱“基金”)監(jiān)管,促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就基金參與股票發(fā)行申購的有關(guān)問題通知如下:

    一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場,取信于社會投資公眾為宗旨,遵循誠實信用原則,按照基金契約的規(guī)定,運用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購。

    二、基金管理公司運用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量。

    三、基金管理公司應(yīng)采取切實有效的措施,保證基金申購股票后,單只基金持有1家公司發(fā)行的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%;同一基金管理公司管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的股票,不得超過該公司總股本的10%。

    四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)控制度和各項決策程序,嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。

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