類 別：證券法規(guī)
文 號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]1號(hào)
頒發(fā)日期：2001-02-06
地 區(qū)：全國(guó)
行 業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：
為完善基金管理公司設(shè)立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字［2001］10號(hào)文，以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立通知》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
二、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條、件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的機(jī)構(gòu)（以下“申請(qǐng)人”），應(yīng)組建基金管理公司籌備組（以下簡(jiǎn)稱“公司籌備組”）。
公司籌備組根據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)事宜。
申請(qǐng)人和公司籌備組應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
三、基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下：
（一）申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料（見附件一）。經(jīng)審查，申請(qǐng)材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊備的，書面通知申請(qǐng)人，說明理由。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)正式受理的籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度（見附件三），專家評(píng)議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開。
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。對(duì)暫停審核后，申請(qǐng)人具備恢復(fù)審核條、件的，另行書面通知申請(qǐng)人。
四、獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司，在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)可能影響公司開業(yè)的情形，公司籌備組應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，說明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條、件，或發(fā)起人變更的，發(fā)起人應(yīng)召開發(fā)起人會(huì)議形成決議后，由公司籌備組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，并辦理相關(guān)事宜。
五、基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)與審核程序如下：
（一）申請(qǐng)人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料（見附件二）。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。
六、經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的基金管理公司，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)后，持工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理公司法人許可證》。
七、履行完上述程序后，基金管理公司方可設(shè)立，并應(yīng)予以公告。
八、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》
（證監(jiān)基字［1997］1號(hào)）同時(shí)廢止。
附件一：基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）
一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)：
（一）紙張：
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
（二）封面：
1、封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司----籌建申請(qǐng)材料”字樣；
2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；
3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
4、基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三）頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章、節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21.。。。。。章、節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式8份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申請(qǐng)材料的原件留存中國(guó)證監(jiān)會(huì)外，審核通過后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)另行提交1份申請(qǐng)材料最終稿原件。
二、籌建申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)報(bào)告：
主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條、件等，應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章、。
（二）可行性報(bào)告：
主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的可行性，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計(jì)劃及其可行性。
（三）發(fā)起人情況：
1、基本情況：
主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等；
2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件：
包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。
3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況：
（1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)情況的審計(jì)報(bào)告；
（2）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收資本驗(yàn)資證明。
4、自律情況說明：
主要說明：各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。
5、發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說明：
發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。
6、發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明：
各發(fā)起人及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說明與示意圖，重點(diǎn)說明與證券公司等金融類企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（四）發(fā)起人協(xié)議：
主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)等。
（五）籌備組成員情況：
主要內(nèi)容包括：籌備組成員名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近3年遵規(guī)守法情況、以及2名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信，還應(yīng)提交至少2名籌備組成員過去3年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料。
（六）基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作情況說明：
主要內(nèi)容包括：相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)外交流與合作活動(dòng)及效果，引進(jìn)海外人才與人員培訓(xùn)等。
（七）公司章、程（草案）。
（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能。
（九）內(nèi)部管理制度：
主要包括內(nèi)部合規(guī)控制、紀(jì)律程序、基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度以及員工行為規(guī)范等。
（十）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人協(xié)議、公司章、程（草案）等出具的法律意見。
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他補(bǔ)充材料。
附件二：基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）
一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)：
（一）紙張：
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
（二）封面：
1、封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司----開業(yè)申請(qǐng)材料”字樣；
2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱；
3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
4、基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三）頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章、節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21.。。。。。章、節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式3份，其中至少1份為原件。
二、開業(yè)申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容：
（一）籌建情況說明：
主要說明從業(yè)人員、注冊(cè)資本、名稱預(yù)核、辦公場(chǎng)所及信息系統(tǒng)等有關(guān)籌建工作的完成情況。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查意見：
主要包括：住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)擬設(shè)立基金管理公司注冊(cè)資本、名稱預(yù)核、辦公場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施等的現(xiàn)場(chǎng)檢查意見。
（三）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料：
主要包括：
1、擬任獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、以及2名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)上述人員的推薦信。
2、擬任公司高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的證明。
3、有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會(huì)關(guān)于聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員的決議。
（四）擬任獨(dú)立董事或基金經(jīng)理的承諾書：
擬任獨(dú)立董事按照《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》的規(guī)定，對(duì)其資格、獨(dú)立履行職責(zé)等作出承諾。
擬任基金經(jīng)理比照《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》的規(guī)定，對(duì)其履行職責(zé)、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。
（五）籌建與開業(yè)申請(qǐng)材料的電子文檔（存放于磁盤上，2份）。
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他材料。
附件三：基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行）
第一章、總則：
第一條、為保證基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）設(shè)立審核工作的公開、公平、公正，推進(jìn)公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革，制定本制度。
第二條、公司籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度。專家評(píng)議會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)候選人的專業(yè)素質(zhì)、品行操守和社會(huì)聲譽(yù)選定中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)的專業(yè)人士和會(huì)外的有關(guān)專家擔(dān)任。
專家評(píng)議會(huì)對(duì)公司籌建申請(qǐng)以書面方式提出評(píng)議意見。中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定作出是否批準(zhǔn)公司籌建的決定。
第三條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門負(fù)責(zé)召集專家評(píng)議會(huì)議、送達(dá)有關(guān)申請(qǐng)材料、起草會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。
第二章、專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)：
第四條、專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)是，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)并參照國(guó)際資本市場(chǎng)基金運(yùn)作實(shí)踐，對(duì)公司籌建申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)議，就公司的發(fā)起人資格、可行性報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、籌備組成員的業(yè)務(wù)能力與職業(yè)操守、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控機(jī)制等提出評(píng)議意見。
第五條、專家評(píng)議會(huì)委員依法履行職責(zé)時(shí)，享有下列權(quán)利：
（一）以個(gè)人身份參加評(píng)議會(huì)，獨(dú)立發(fā)表意見，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
（二）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的公司籌建申請(qǐng)有關(guān)材料。
第六條、專家評(píng)議會(huì)委員在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）認(rèn)真審閱公司籌建申請(qǐng)材料，按時(shí)參加評(píng)議會(huì)，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；
（二）不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；
（三）不得以評(píng)議會(huì)委員身份從事商業(yè)活動(dòng)；
（四）保守申請(qǐng)人的商業(yè)秘密；
（五）不得對(duì)外透露專家評(píng)評(píng)議會(huì)議程、出席會(huì)議人員、討論內(nèi)容、審核意見及其他有關(guān)情況。
第七條、專家評(píng)議會(huì)委員在下列情況下，應(yīng)當(dāng)回避：
（一）委員或其親屬擔(dān)任申請(qǐng)人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；
（二）有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的。
前款第（一）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。
第八條、專家評(píng)議會(huì)委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。
第三章、工作程序：
第九條、每次參加專家評(píng)議會(huì)的委員的法定人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于7人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結(jié)構(gòu)適當(dāng)?shù)脑瓌t選定。
申請(qǐng)人對(duì)委員的公正性有異議的，可提出要求相關(guān)委員回避的申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門依據(jù)申請(qǐng)人提供的書面證據(jù)作出是否批準(zhǔn)申請(qǐng)、更換委員的決定。
第十條、專家評(píng)議會(huì)采用“分別審閱、集中討論”和“集中審閱、集中討論”兩種方式。
采用“分別審閱、集中討論”方式時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的5個(gè)工作日前，將會(huì)議通知及有關(guān)材料送達(dá)與會(huì)委員。
采用“集中審閱、集中討論”方式時(shí)，與會(huì)委員到指定地點(diǎn)集中審閱材料。
集中討論由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人召集，但其不參與投票表決事宜。
第十一條、專家評(píng)議會(huì)對(duì)籌建申請(qǐng)進(jìn)行集中討論時(shí)，擬任基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)作現(xiàn)場(chǎng)陳述和答辯，有關(guān)的境外合作方代表和律師等也可隨同到會(huì)，答辯方出席總?cè)藬?shù)不得多于7人。
第十二條、專家評(píng)議會(huì)應(yīng)當(dāng)在集中討論結(jié)束后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面評(píng)議意見。
對(duì)有爭(zhēng)議的重大事項(xiàng)，由出席會(huì)議的委員以投票方式進(jìn)行表決，以三分之二以上委員的共同意見確定爭(zhēng)議結(jié)果。有爭(zhēng)議的重大事項(xiàng)的內(nèi)容，由召集人確定。
第十三條、按照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行籌建審核工作情形的，申請(qǐng)人可以根據(jù)評(píng)議意見補(bǔ)充、修改申請(qǐng)材料或者作出書面解釋，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)俅卧u(píng)議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將另行選定7名以上專家召開評(píng)議會(huì)。
第十四條、按照再次進(jìn)行的專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，仍屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行籌建審核工作情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具暫停審核或不予批準(zhǔn)的書面文件。
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