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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2001]146號(hào)頒發(fā)日期：2000-12-22
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為增強(qiáng)證券公司的資本實(shí)力，提高證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)研究，決定調(diào)整證券公司增資擴(kuò)股的現(xiàn)行政策?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、關(guān)于增資擴(kuò)股的條件：
證券公司增資擴(kuò)股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴(kuò)股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)證券公司增資擴(kuò)股設(shè)置先決條件。
二、關(guān)于增資擴(kuò)股的申報(bào)文件：
證券公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
（一）申請(qǐng)報(bào)告；
（二）股東會(huì)或股東大會(huì)決議；
（三）增資擴(kuò)股方案；
（四）新股東名冊(cè)、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（五）增資擴(kuò)股后股權(quán)比例；
（六）非證券資產(chǎn)剝離情況報(bào)告；
（七）由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告；
（八）成本控制計(jì)劃；
（九）資本充實(shí)計(jì)劃，包括不良資產(chǎn)處置方案。
在特殊情況下，為及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司增資擴(kuò)股。在這種情況下，被要求增資擴(kuò)股的證券公司可先行提交（一）至（六）項(xiàng)要求的文件，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)再行提交上列（七）至（九）項(xiàng)要求的文件。
證券公司須聘請(qǐng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實(shí)性、合法性、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見(jiàn)書(shū)。
三、關(guān)于增資擴(kuò)股的審核程序：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策對(duì)證券公司增資擴(kuò)股申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。
自收到符合要求的申請(qǐng)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并書(shū)面通知證券公司。不予批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股的證券公司應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)完成增資擴(kuò)股工作，并向工商行政管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更登記，領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
證券公司董事長(zhǎng)或授權(quán)代表應(yīng)自工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，并提交以下備案文件：
（一）增資擴(kuò)股完成情況報(bào)告；
（二）具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（三）工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（四）公司章程；
（五）原《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。
四、關(guān)于增資擴(kuò)股募集資金的監(jiān)督使用：
證券公司增資擴(kuò)股募集資金應(yīng)優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn)。
自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴(kuò)股方案落實(shí)工作的證券公司應(yīng)按本通知要求重新上報(bào)增資擴(kuò)股申報(bào)材料?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào)）與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行。
二○○一年十一月二十三日
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