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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2000-11-10
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識，維護基金投資人的合法權益，樹立基金業(yè)的良好形象，促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展，特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準則，供從業(yè)人員嚴格自律，自覺遵守。
基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守：
遵紀守法，誠實信用，勤勉盡責，自律自強。
基金業(yè)從業(yè)人員行為準則：
1.遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約，以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規(guī)范。
2.堅持“公平、公正、公開”原則，公平對待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權益。
3.以基金資產的保值增值為目標，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序。
4.誠實對待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。
5.勤勉、謹慎、盡責地履行職責。
6.嚴格遵守基金投資規(guī)程，有效控制投資風險，以專業(yè)經營方式管理和保管基金資產。
7.遵守工作紀律，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。
8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。
9.熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，不斷提高專業(yè)技能。
10.團結同事，協(xié)調合作，優(yōu)質高效地完成本職工作。
11.珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。
12.禁止下列行為：
（1）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；
（2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；
（3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關法律文件；
（4）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；
（5）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業(yè)秘密；
（6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；
（7）玩忽職守，濫用職權；
（8）越權或違規(guī)經營；
（9）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（10）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。
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