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類 別：保險法規(guī)文 號：保監(jiān)發(fā)[2001]126號頒發(fā)日期：2000-07-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各中資保險公司：
為規(guī)范中資保險公司吸收外資參股行為，切實保障投資人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就中資保險公司吸收外資參股等有關(guān)問題通知如下：
一、中資保險公司吸收外資參股，應(yīng)向中國保監(jiān)會提出申請，并提交下列材料：
1、公司股東大會通過的吸收外資股份的決議；
2、外資參股的可行性報告及具體實施方案；
3、公司業(yè)務(wù)發(fā)展、資產(chǎn)、分支機構(gòu)分布等基本情況；
4、擬參股的外資股東的有關(guān)背景材料；
5、中國保監(jiān)會要求提交的其他材料。
二、經(jīng)批準(zhǔn)進行外資參股的中資保險公司應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報送下列外資股東的材料，進行股東資格審查：
1、公司董事會同意參股中資保險公司的決議；
2、公司最近三年的年報或資產(chǎn)負(fù)債情況及有關(guān)證明文件；
3、公司所在國家或地區(qū)主管當(dāng)局核發(fā)給公司的營業(yè)執(zhí)照（副本）；
4、監(jiān)管部門出具的監(jiān)管報告；
5、中國保監(jiān)會要求提供的其他證明或資料。
三、參股的外資股東應(yīng)為具有法人資格的外國金融機構(gòu)，其中保險機構(gòu)不得少于兩家。已獲準(zhǔn)在中國保險市場開業(yè)的外國保險集團或公司原則上不得再投資參股中資保險公司。
四、外資股東的股本金應(yīng)當(dāng)在通過中國保監(jiān)會資格審查后2個月內(nèi)足額到位。涉及保險公司注冊資本、章程等變更的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定在股本金到位后的1個月內(nèi)向中國保監(jiān)會提出變更申報。
五、參股的外資股東，自參股協(xié)議簽訂之日起或參股資金到位之日起，三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或置換。轉(zhuǎn)讓時，受讓方不得與轉(zhuǎn)讓方有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。
六、中資、外資股東作為投資人，應(yīng)嚴(yán)格遵守中國法律法規(guī)規(guī)定，依法行使法律賦予的權(quán)利與義務(wù)。
七、中資保險公司要按照國際資本市場的通行規(guī)則和慣例，聘請信用優(yōu)良的財務(wù)、法律、資產(chǎn)評估及審計等方面的中介機構(gòu)，對外資參股工作進行咨詢、輔導(dǎo)，維護投資人的合法權(quán)益。
八、外資參股的中資保險公司，應(yīng)通過設(shè)立獨立董事、建立所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的“權(quán)力制衡”機制等不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，逐步與國際通行的公司運作方式接軌。
九、中資保險公司要及時向保監(jiān)會反映和匯報吸收外資參股工作中的有關(guān)問題和情況。未經(jīng)保監(jiān)會批準(zhǔn)，中資保險公司不得擅自與外國企業(yè)簽定任何參股協(xié)議。
中國保險監(jiān)督管理委員會
二00一年六月十九日
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