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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2000-07-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一章 總則
第一條 為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題，規(guī)范證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本試點(diǎn)辦法。
第二條 本試點(diǎn)辦法所稱代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四條 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害投資者的合法權(quán)益。
第五條 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
第二章 業(yè)務(wù)許可
第六條 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，并報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）備案。
未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
第七條 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）有20家以上營業(yè)部，并且布局合理；
（二）有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格；
（三）最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為；
（四）有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制；
（五）有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施；
（六）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
第八條 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交以下文件：
（一）從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的申請書；
（二）公司證券業(yè)務(wù)資格有關(guān)文件；
（三）營業(yè)部的家數(shù)和布局的說明；
（四）公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制的有關(guān)說明；
（五）中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他文件。
第九條 中國證券業(yè)協(xié)會自受理申請文件起30個工作日內(nèi)根據(jù)本試點(diǎn)辦法對申請文件進(jìn)行審核，做出是否予以批準(zhǔn)的決定。
第三章 委托代辦轉(zhuǎn)讓
第十條 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備以下條件：
（一）為合法存續(xù)的股份有限公司；
（二）有健全的公司組織結(jié)構(gòu)；
（三）登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50％；
（四）中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。
第十一條 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
第十二條 股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向證券公司提交以下文件：
（一）注冊地省級人民政府同意或確認(rèn)的文件；
（二）股東大會關(guān)于委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的決議；
（三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）及章程；
（四）經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一個年度的報告；
（五）經(jīng)確認(rèn)的合法有效的股東名冊。股東名冊應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：股份總額、股東姓名或名稱、持股數(shù)量、居民身份證號碼或工商營業(yè)執(zhí)照號碼；
（六）證券公司與股份轉(zhuǎn)讓公司商定的其他文件。
第十三條 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
第四章 股份的登記與托管
第一節(jié) 股份賬戶的開立
第十四條 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡稱股份賬戶）。
第十五條 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)股份賬戶號碼的編制、股份賬戶卡的印制及其管理工作。
第十六條 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司為參與股份轉(zhuǎn)讓的投資者開設(shè)股份賬戶。
第十七條 證券公司申請辦理股份賬戶開戶代理業(yè)務(wù)，應(yīng)向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交下列材料：
（一）中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓登記業(yè)務(wù)許可的批復(fù)；
（二）與股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂的委托協(xié)議；
（三）開辦開戶代理業(yè)務(wù)的申請；
（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）；
（五）法定代表人身份證明書；
（六）經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；
（七）經(jīng)辦人身份證。
第十八條 投資者在證券公司營業(yè)部開立股份賬戶需提交以下資料：
（一）個人投資者：居民身份證。個人投資者委托他人代辦的，還須代辦人本人身份證；
（二）法人投資者：法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證。
第十九條 證券公司營業(yè)部對投資者開戶申請資料審核無誤后，實(shí)時為投資者開立股份賬戶。
第二十條 開戶費(fèi)用：個人每戶人民幣30元，機(jī)構(gòu)法人每戶人民幣100元。
第二節(jié) 股份的確認(rèn)與登記
第二十一條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
第二十二條 股份重新確認(rèn)、登記和托管工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。
第二十三條 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)根據(jù)與證券公司訂立的委托協(xié)議確定的時間，至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上刊登股份重新確認(rèn)、登記和托管的公告，通知投資者辦理股份的確認(rèn)登記手續(xù)。
第二十四條 股份轉(zhuǎn)讓公司股份持有者辦理股份重新登記和托管應(yīng)向辦理機(jī)構(gòu)提交下列材料：
（一）個人投資者
1、本人身份證；
2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡；
3、股份賬戶卡；
4、《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓股票登記托管申請表》。
委托他人代辦的，還須提供代辦人本人的身份證。
（二）機(jī)構(gòu)投資者
1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）；
2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡；
3、股份賬戶卡；
4、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
5、法定代表人和經(jīng)辦人身份證；
6、《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓股票登記托管申請表》。
第二十五條 有下列情形之一的，還須提交以下相關(guān)材料或辦理相關(guān)手續(xù)：
（一）企業(yè)因已注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)，而無法提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的，需出具以下材料：
1、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于法人機(jī)構(gòu)已破產(chǎn)或注銷的證明；
2、原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
3、法院裁決書、破產(chǎn)清算小組或上級主管單位文件、證明。
（二）原企業(yè)法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法人變更名稱的證明，和變更名稱后的法人承諾承擔(dān)原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件。
（三）實(shí)際出資的投資者無法提供股份持有人的身份證明原件、原掛牌交易場所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一即可辦理登記確認(rèn)手續(xù)：
1、原掛牌交易場所的托管券商出具出資證明，證明其為實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任；
2、股份持有人與實(shí)際出資人之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股份持有人需聲明該股份屬實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)因轉(zhuǎn)讓引起的任何法律責(zé)任。該協(xié)議書需經(jīng)公證處公證；
3、法院裁決書；
4、股份轉(zhuǎn)讓公司要求提供的其它材料。
第二十六條 在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書。經(jīng)重新確認(rèn)登記的股份達(dá)到可代辦轉(zhuǎn)讓股份總額的50％以上后，股份轉(zhuǎn)讓公司可向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交托管申請。
第三節(jié) 股份的托管
第二十七條 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第二十八條 股份轉(zhuǎn)讓公司辦理股份托管要向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交下列材料：
（一）與證券公司簽訂的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的協(xié)議；
（二）符合登記結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的已重新登記確認(rèn)的股東名冊（書面材料和電子數(shù)據(jù)各一份）；
（三）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他材料。
第二十九條 未經(jīng)確認(rèn)的股份，由股份轉(zhuǎn)讓公司按登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，繼續(xù)進(jìn)行確認(rèn)登記工作。經(jīng)確認(rèn)登記的股份可以由股份轉(zhuǎn)讓公司向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)托管后開始轉(zhuǎn)讓。
第四節(jié) 股份賬戶的掛失
第三十條 個人投資者申請掛失的，應(yīng)當(dāng)提供居民身份證，或戶口本和戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋派出所公章的身份證遺失證明。
第三十一條 法人投資者申請掛失的，應(yīng)當(dāng)提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證。
第三十二條 證券公司營業(yè)部接受投資者掛失補(bǔ)辦申請，并為投資者開立新的股份賬戶后，應(yīng)當(dāng)將掛失賬戶中記載的股份轉(zhuǎn)入投資者新賬戶中。原股份賬戶卡自新股份賬戶卡生效之日起自動作廢。
第五節(jié) 查詢與凍結(jié)
第三十三條 司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求查詢、凍結(jié)投資者股份賬戶及資金的，由證券公司營業(yè)部按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書無誤后予以辦理。
第六節(jié) 非轉(zhuǎn)讓過戶
第三十四條 有下列情形之一的，可通過證券公司營業(yè)部辦理非轉(zhuǎn)讓過戶：
（一）繼承、贈與及其它形式的財(cái)產(chǎn)分割與轉(zhuǎn)移；
（二）掛失；
（三）司法裁決和仲裁裁定。
第三十五條 申請辦理上述過戶，應(yīng)按規(guī)定持過戶雙方（或掛失申請人）本人身份證、股份賬戶卡、相關(guān)證明資料或法律文書，由證券公司營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)。
第五章 股份轉(zhuǎn)讓
第一節(jié) 一般規(guī)定
第三十六條 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。
第三十七條 證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。
證券公司不得自營所代辦公司的股份。
第三十八條 股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一、星期三、星期五，轉(zhuǎn)讓委托申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00；之后進(jìn)行集中配對成交。
轉(zhuǎn)讓期間遇法定假日或其它特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
第二節(jié) 資金賬戶的開立
第三十九條 投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)先到證券公司或其所屬營業(yè)部閱讀《風(fēng)險揭示書》，證券公司應(yīng)向投資者充分揭示股份轉(zhuǎn)讓的各類風(fēng)險，投資者應(yīng)在充分了解投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上簽署《風(fēng)險揭示書》，并簽訂委托協(xié)議。證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立資金賬戶。
第四十條 委托協(xié)議應(yīng)列明投資者接受并遵守本試點(diǎn)辦法。
第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓單位與報價單位
第四十一條 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。
第四十二條 轉(zhuǎn)讓股份“每股價格”的最小變動單位為人民幣0.01元。
第四十三條 股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5％。
第四節(jié) 委托轉(zhuǎn)讓
第四十四條 投資者委托證券公司營業(yè)部進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。
第四十五條 投資者應(yīng)根據(jù)上一轉(zhuǎn)讓日的股份價格，在漲跌幅限制范圍內(nèi)進(jìn)行申報委托。
第四十六條 證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。
限價委托是指投資者限定價格，要求證券公司營業(yè)部以限價或低于限價買入股份、以限價或高于限價賣出股份的委托。
第四十七條 投資者委托賣出的股份必須是其股份賬戶上實(shí)有的股份，不得進(jìn)行融券委托。
第四十八條 投資者委托買入股份必須以其資金賬戶上實(shí)有的資金支付，不得進(jìn)行融資委托。
第四十九條 證券公司應(yīng)妥善保管投資者的委托記錄和憑證，保存期不少于20年。
第五節(jié) 成交
第五十條 轉(zhuǎn)讓日申報時間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報采用一次性集中競價方式配對成交。
第五十一條 集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格的原則依次是：
（一）在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價位；
（二）如果有兩個以上價位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價位：
1、高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；
2、與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
（三）如果有兩個以上價位滿足前項(xiàng)條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。
第五十二條 經(jīng)集中配對后，轉(zhuǎn)讓即告成交。
第五十三條 集合競價結(jié)束后，通過通信系統(tǒng)將轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)即時發(fā)送至所屬營業(yè)部，內(nèi)容包括：證券公司專用席位號、合同序號、投資者股份賬戶卡號、股份編碼、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價格等。
第六節(jié) 權(quán)益分派
第五十四條 股份轉(zhuǎn)讓公司派發(fā)紅利的，應(yīng)委托證券公司辦理；派發(fā)紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本的，應(yīng)委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。
第五十五條 股份轉(zhuǎn)讓公司在申請辦理上述業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交股東大會決議、分配方案公告及其他所需資料。
第七節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓的信息發(fā)布
第五十六條 股份轉(zhuǎn)讓的價格信息通過通信系統(tǒng)傳送至證券公司營業(yè)部，證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所單獨(dú)發(fā)布。
股份轉(zhuǎn)讓不設(shè)指數(shù)。
第五十七條 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱，上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量，當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。
第五十八條 證券公司負(fù)責(zé)編制、管理和發(fā)布本系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息的各類日報表、周報表、月報表，并在證券公司網(wǎng)站、所屬營業(yè)場所內(nèi)予以公告。
第八節(jié) 轉(zhuǎn)讓費(fèi)用
第五十九條 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納印花稅和手續(xù)費(fèi)。
第六章 清算與交收
第六十條 證券公司根據(jù)成交回報數(shù)據(jù)進(jìn)行對帳，計(jì)算投資者當(dāng)日的應(yīng)收、應(yīng)付股份與資金。
第六十一條 證券公司將投資者賬戶內(nèi)股份變動及余額的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)與登記，并根據(jù)轉(zhuǎn)讓清算數(shù)據(jù)及股份變動明細(xì)，完成投資者當(dāng)日受讓、轉(zhuǎn)出股份的轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)。
第六十二條 證券公司根據(jù)投資者當(dāng)日清算數(shù)據(jù)中的應(yīng)收應(yīng)付金額進(jìn)行資金交收，將投資者應(yīng)收凈額計(jì)入其資金賬戶，應(yīng)付凈額從資金賬戶中予以扣除。
第六十三條 投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時辦理交割手續(xù)，并核對賬戶資金余額和股份余額情況。
第七章 信息披露
第六十四條 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)按照以下規(guī)定在證券公司網(wǎng)站和營業(yè)場所進(jìn)行信息披露：
（一）在上半年度結(jié)束后的二個月內(nèi)，公布中期報告；
（二）在年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報告。
第六十五條 股份轉(zhuǎn)讓公司在發(fā)生可能影響股份正常轉(zhuǎn)讓的重大事件時，須在事件發(fā)生或做出決定后的24小時內(nèi)以書面形式通報證券公司，證券公司應(yīng)立即在其公司網(wǎng)站和營業(yè)場所披露該信息。
第六十六條 上述應(yīng)予披露的信息，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)，以書面和電子方式報送中國證券業(yè)協(xié)會備案。
第六十七條 股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露不夠及時、充分、完整或可能誤導(dǎo)投資者的，證券公司可以要求股份轉(zhuǎn)讓公司做出修改或做出澄清公告。
股份轉(zhuǎn)讓公司未按證券公司要求做出修改的，證券公司應(yīng)對投資者以公告的方式做出風(fēng)險提示。
第六十八條 股份轉(zhuǎn)讓公司必須及時、充分披露信息，保證其信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，確保沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)法律責(zé)任。
第八章 暫停轉(zhuǎn)讓和終止轉(zhuǎn)讓
第一節(jié) 暫停轉(zhuǎn)讓
第六十九條 股份轉(zhuǎn)讓公司可以向證券公司申請暫停轉(zhuǎn)讓。
第七十條 出現(xiàn)以下情況之一的，股份轉(zhuǎn)讓公司董事會應(yīng)當(dāng)向證券公司申請暫停轉(zhuǎn)讓：
（一）公司于轉(zhuǎn)讓日公布中期報告或年度報告，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；
（二）公司召開股東大會，會議期間為轉(zhuǎn)讓日的，自股東大會召開當(dāng)日起暫停轉(zhuǎn)讓，直至股東大會決議公告后的第一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；
（三）公司于轉(zhuǎn)讓日公布董事會關(guān)于權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增等決議，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；
（四）公司于轉(zhuǎn)讓日公布其他涉及股本變化的公告，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第七十一條 在公共傳播媒介中出現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓公司尚未披露的消息，可能對股份轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的，證券公司報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓，直至股份轉(zhuǎn)讓公司對該消息做出澄清公告后的第一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第七十二條 股份轉(zhuǎn)讓價格出現(xiàn)異常波動的，證券公司報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以對其暫停轉(zhuǎn)讓，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人做出澄清公告后的第一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第七十三條 股份轉(zhuǎn)讓公司于轉(zhuǎn)讓日公布臨時報告的，應(yīng)當(dāng)向證券公司申請暫停轉(zhuǎn)讓，證券公司根據(jù)具體情況決定暫停轉(zhuǎn)讓與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓時間。
第七十四條 股份轉(zhuǎn)讓公司監(jiān)事會按公司法第126條規(guī)定的職權(quán)所做出的可能對股份的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的決議于股份轉(zhuǎn)讓日公告，轉(zhuǎn)讓股份當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；如決議對股份的轉(zhuǎn)讓可能產(chǎn)生重大影響的，證券公司可以根據(jù)具體情況決定暫停轉(zhuǎn)讓與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓時間。
第七十五條 股份轉(zhuǎn)讓公司出現(xiàn)以下情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會，或證券公司報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以對其股份暫停轉(zhuǎn)讓，直至導(dǎo)致暫停轉(zhuǎn)讓的原因消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：
（一）股份轉(zhuǎn)讓公司違反委托代辦協(xié)議；
（二）有關(guān)管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；
（三）公司有重大違法行為；
（四）公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。
第二節(jié) 終止轉(zhuǎn)讓
第七十六條 出現(xiàn)下列情形之一的，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司應(yīng)當(dāng)公告并終止股份轉(zhuǎn)讓：
（一）股份轉(zhuǎn)讓公司獲準(zhǔn)上市或被收購；
（二）股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司解散、依法被撤銷、破產(chǎn)；
（三）由于技術(shù)、管理上的原因，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司不能實(shí)際履行其職責(zé)。
第九章 罰則
第七十七條 未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，擅自從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會將建議中國證監(jiān)會予以處理。
第七十八條 證券公司違反本試點(diǎn)辦法的規(guī)定進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會可予以公開譴責(zé)、限期改正、暫?；蛉∠k股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
第七十九條 證券公司在股份轉(zhuǎn)讓活動中，有違反法律法規(guī)規(guī)定的行為，中國證券業(yè)協(xié)會將建議中國證監(jiān)會或其他主管機(jī)關(guān)依法查處，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十章 附則
第八十條 其他經(jīng)批準(zhǔn)可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)活動，參照本試點(diǎn)辦法執(zhí)行。
第八十一條 本試點(diǎn)辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
第八十二條 本試點(diǎn)辦法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。
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