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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]80號(hào)頒發(fā)日期：2000-06-20
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為方便證券公司調(diào)整證券營(yíng)業(yè)部的布局，提高審批工作效率，我會(huì)擬對(duì)證券公司證券營(yíng)業(yè)部跨省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市遷址（以下簡(jiǎn)稱跨省區(qū)遷址）的審批制度進(jìn)行改革。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、證券營(yíng)業(yè)部跨省區(qū)遷址，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，從證券營(yíng)業(yè)部相對(duì)過剩地區(qū)遷往相對(duì)不足的地區(qū)。證券公司在擬遷入地區(qū)已有證券營(yíng)業(yè)部的，不再遷入證券營(yíng)業(yè)部。
二、證券營(yíng)業(yè)部遷址之前，其挪用的客戶交易結(jié)算資金必須全部歸還，違規(guī)形成的負(fù)債必須全部清退。原有職工和客戶要妥善安排。在證券營(yíng)業(yè)部新址開業(yè)的同時(shí)，原址必須停業(yè)。
三、證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部跨省區(qū)遷址，需經(jīng)遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)同意，由遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批，并在批復(fù)之后三個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
四、申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部跨省區(qū)遷址，應(yīng)向遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：
1.申請(qǐng)報(bào)告；
2.具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)擬遷址證券營(yíng)業(yè)部交易結(jié)算資金的歸位、違規(guī)違法形成負(fù)債的清退等情況出具的專項(xiàng)申計(jì)報(bào)告；
3.擬遷址證券營(yíng)業(yè)部原客戶的安置方案及公司法定代表人簽署的妥善安置原有客戶的承諾函；
4.原址所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)本條第2、第3項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行審核后，出具的證券營(yíng)業(yè)部遷出同意函。
五、申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部新址開業(yè)，應(yīng)向遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：
1.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］14號(hào)）中規(guī)定的證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料；
2.原址所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的原址停止?fàn)I業(yè)的確認(rèn)函。
六、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知規(guī)定做好對(duì)證券營(yíng)業(yè)部跨省區(qū)遷址工作的監(jiān)督管理。遷出地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督原證券營(yíng)業(yè)部的關(guān)閉、清算及客戶、職工的安置工作；遷入地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)新證券營(yíng)業(yè)部的開業(yè)驗(yàn)收工作。監(jiān)督工作中如遇重大問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告我會(huì)。
七、證券公司利用跨省區(qū)遷址擅自增設(shè)證券營(yíng)業(yè)部或其他營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。
八、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于中信等九家證券公司證券營(yíng)業(yè)部跨省區(qū)遷址試點(diǎn)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2000］79號(hào)）同時(shí)廢止。
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