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國際會計準則
考試相關政策
類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2000-03-21
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：部分失效
各會員公司：
為貫徹落實中國證監(jiān)會、國家外匯管理局《關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》精神，上海證券交易所（以下簡稱本所）、上海證券中央登記結算公司（以下簡稱登記公司）就境內居民個人開立B股股票帳戶及交易事項通知如下，請各會員公司嚴格按照本通知內容做好各項準備，切實保證開戶、交易的順利進行。
一、境內居民個人從事B股交易須向境內具有經營B股業(yè)務資格的本所會員（以下簡稱會員）申請開立B股股票帳戶。同時須提交以下材料：（1）本人有效身份證明文件；（2）1000美元以上的銀行進賬憑證；（3）《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》；（4）本所及登記公司認為需提供的其他材料。
二、會員受理境內居民個人開戶申請后，應認真審核以下事項：（1）身份證件的有效性；（2）申請人所交《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》內容的準確性和完整性；（3）銀行美元進賬憑證是否符合有關規(guī)定；（4）本所及登記公司認為需要審查的其他事項。
三、會員按規(guī)定對B股開戶申請審核完畢后，須按登記公司規(guī)定的格式制作成開戶申請電子數據文件，通過登記公司參與人遠程操作平臺（以下簡稱操作平臺）傳送至登記公司。
四、對于審核不合格的開戶申請，會員應在境內居民個人遞交的《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》上注明不合格的原因并退還開戶申請人。
五、登記公司根據會員送達的開戶申請電子數據文件，給每個合格的申請人配置一個B股股票帳戶，并用電子數據形式通過操作平臺返還給會員。
六、會員收到登記公司上述電子數據文件后，按登記公司規(guī)定的格式打印《B股開戶確認書》，并加蓋公章后交開戶申請人。
七、境內居民個人開立B股股票帳戶，應按規(guī)定繳納手續(xù)費。手續(xù)費按19美元/戶標準收取。
八、境內居民個人進行B股交易，必須辦理指定交易。B股股票帳戶開立的同時，該帳戶即被指定在開戶會員處。B股股票帳戶的指定于T+1日生效。
九、B股指定交易可以撤銷和重新指定，撤銷和重新指定應由境內居民個人向會員提出申請，會員將其申請通過操作平臺傳送至登記公司。由登記公司審核后于次日通知會員該申請是否生效。
十、境內居民個人只能在境內會員處進行指定和交易，不得在境外B股證券經營機構處辦理指定交易。
十一、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓（本所的B股小配對交易屬協議轉讓）。
十二、B股交易采用集合競價方式產生開盤價，每個交易日9：15-9：25為集合競價交易時間；9：30-11：30，13：00-15：00為連續(xù)競價交易時間。
十三、本通知未作規(guī)定的B股交易的其他事項，按原規(guī)定執(zhí)行。
十四、本通知自二○○一年二月二十六日起實施。
上海證券交易所
上海證券中央登記結算公司
二○○一年二月二十二日
附件：
上海B股境內居民個人開戶登記申請表
本人已經了解并承諾遵守B股交易結算業(yè)務規(guī)則和國家相關法律法規(guī)，自愿向＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿公司申請開立B股帳戶，如實填寫本表，并愿指定在該公司進行B股交易。
申請人簽名
申請日期： 年 月 日
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｜姓名 ｜
｜----------------------------------------------------｜
｜身份證件號碼 ｜
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｜通訊地址 ｜
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｜郵政編碼 ｜
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｜聯系電話 ｜
｜----------------------------------------------------｜
｜職業(yè)代碼 ｜
｜----------------------------------------------------｜
｜學歷代碼 ｜
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填寫說明：
1、學歷代碼：1博士，2碩士，3學士，4大專，5中專，6高中，7初中及其以下，8其他。
2、職業(yè)代碼：1文教科衛(wèi)專業(yè)人員，2黨政（在職，離退休）機關干部，3企事業(yè)單位干部，4行政企事業(yè)單位工人，5農民，6個體，7無業(yè)，8軍人，9其他。
開戶申請電子數據文件格式
文件名稱：B＿KHZL.DBF
數據格式及說明：
------------------------------------------------------------
｜NO 字段名 類型 長度 說明 ｜
------------------------------------------------------------
1 GDLB Character 1 股東類別
2 GDDM Character 9 股東代碼
3 GDXM Character 8 股東姓名
4 TXDZ Character 30 通訊地址
5 LXDH Character 15 聯系電話
6 JSHY Character 10 B股結算會員（左對齊）
7 XWH Character 5 B股指定席位（右對齊）
8 SFZH Character 20 身份證號
9 XLDM Character 1 學歷代碼
10 ZYDM Character 1 職業(yè)代碼
11 LSH Character 6 流水號
12 SBRQ Character 8 申報日期
13 CLSM Character 20 處理說明
14 FHBZ Character 1 返回標志
15 FRDB Character 8 法人代表
16 GDQC Character 50 股東全稱
注：
1）股東類別填空，股東代碼填空。
2）B股指定席位（即B股交易席位）字段必須填寫。
3）申報日期格式為：YYYYMMDD.
4）流水號由開戶會員自行填寫，但必須由數字和字符構成。
5）處理說明、返回標志、法人代表及股東全稱字段均填寫。
6）“學歷代碼”意義如下：
----------------------------－
｜DM 說明 ｜
----------------------------－
1 博士
2 碩士
3 學士
4 大專
5 中專
6 高中
7 初中及其以下
8 其他
7）職業(yè)代碼（ZYDM）意義如下：
----------------------------------------－
｜ZYDM 說明 ｜
----------------------------------------－
1 文教科衛(wèi)專業(yè)人員
2 黨政（在職，離退休）機關干部
3 企事業(yè)單位干部
4 行政企事業(yè)單位工人
5 農民
6 個體
7 無業(yè)
8 軍人
9 其他
撤銷和重新指定交易申請電子數據文件格式
文件名稱：B＿ZDJY.DBF
數據格式及說明：
------------------------------------------------------------
｜NO 字段名 類型 長度 說明 ｜
------------------------------------------------------------
1 GDLB Character 1 股東類別
2 GDDM Character 9 股東代碼
3 GDXM Character 8 股東姓名
4 JSHY Character 10 B股結算會員（左對齊）
5 XWH Character 5 B股指定席位（右對齊）
6 SFZH Character 20 身份證號
7 SBRQ Character 8 申報日期
8 CLSM Character 20 處理說明
9 FHBZ Character 1 返回標志
10 YWLX Character 1 業(yè)務類型
注：
1）除處理說明和返回標志填空格外，其他字段必須如實填寫，否則申請無效。
2）申報日期格式為：YYYYMMDD.
3）B股指定席位（即B股交易席位）字段必須填寫。
4）業(yè)務類型：“1”表示申請B股指定，“2”表示申請撤銷B股指定。
津公網安備12010202000755號