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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2001]6號(hào)頒發(fā)日期：2000-02-09
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處：
為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，我會(huì)制定了《證券公司高級(jí)管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》，現(xiàn)予發(fā)布。
附：
證券公司高級(jí)管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法
第一條、為加強(qiáng)對(duì)證券公司及其高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“高管人員”）的監(jiān)管，規(guī)范證券公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，制定本辦法。
第二條、本辦法適用于經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)依法設(shè)立的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。
本辦法所稱高管人員，是指公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理，證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人比照高管人員辦理。
第三條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)談話提醒工作的總體部署并根據(jù)需要進(jìn)行談話提醒工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的談話提醒工作并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署和需要進(jìn)行談話提醒工作。
第四條、公司或其高管人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將約請(qǐng)公司高管人員進(jìn)行談話提醒：
（一）公司或個(gè)人涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)；
（二）公司或個(gè)人涉嫌違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；
（三）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患或漏洞；
（四）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)管理上臨近中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警值或綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分低于一定分值，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；
（五）公司或個(gè)人有違反社會(huì)公德或欺上瞞下、弄虛作假行為，造成不良影響；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。
第五條、談話提醒工作應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要約請(qǐng)公司高管人員談話提醒時(shí)，應(yīng)說(shuō)明理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管業(yè)務(wù)部門或派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)安排談話提醒時(shí)事先應(yīng)充分準(zhǔn)備，擬定詳細(xì)的談話提綱，包括涉嫌違規(guī)事實(shí)、違反法規(guī)條、款、處理建議等。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)需要決定談話時(shí)間、地點(diǎn)并提前以書面形式通知談話對(duì)象。談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告，經(jīng)同意后委托相應(yīng)人員代理。談話對(duì)象無(wú)故拒絕、推托，不如實(shí)陳述或故意隱瞞的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將記錄于該公司和高管人員的檔案中，并依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和談話對(duì)象談話時(shí)，有主談人員和記錄人員，使用專門的談話記錄紙。談話結(jié)束時(shí)應(yīng)要求談話對(duì)象復(fù)核、簽字。
第六條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的談話人員，應(yīng)遵守法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)。未經(jīng)許可，談話人員及談話對(duì)象不得透露與談話結(jié)果有關(guān)的任何信息。
第七條、談話提醒后，證券公司及高管人員應(yīng)認(rèn)真總結(jié)、及時(shí)整改。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，并根據(jù)整改結(jié)果依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第八條、談話記錄和整改結(jié)果將作為公司及高管人員的考核材料，歸檔保存，并作為今后審核公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格及高管人員任職資格的重要參考。
第九條、在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)公司或高管人員確有違法、違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行處理。
第十條、尚未分業(yè)的信托投資公司、具有特別主承銷商資格的資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。
第十一條、本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
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