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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構字[2000]264號頒發(fā)日期：1999-12-13
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為滿足廣大投資者的需要，推動證券市場規(guī)范發(fā)展，在清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點工作的基礎上，我會將開展受理新設證券服務部的審核工作?，F(xiàn)就有關事項通知如下：
一、申報條件
證券公司申請設立證券服務部需符合下列條件：
（一）證券公司及擬設立證券服務部的證券營業(yè)部內控制度健全，規(guī)章完備；
（二）證券公司及擬設立證券服務部的證券營業(yè)部運作規(guī)范，近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調查；
（三）在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；
（四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結算資金的行為，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報批準的客戶交易結算資金清理方案逐步歸位；
（五）證券公司擬設立的證券服務部應與其歸屬的證券營業(yè)部在同一省級行政區(qū)；
中國證監(jiān)會已批復撤銷的遠程證券交易網(wǎng)點，原證券經(jīng)營機構不能在原址申請重新設立。
二、申請材料
證券公司申請設立證券服務部，需向中國證監(jiān)會派出機構提交下列材料：
（一）申請報告。包括擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的名稱、設立理由、具體地點等。
（二）證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況；證券營業(yè)部和證券服務部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結算資金及清理歸位情況；在機構設立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內控制度建設的有關情況。
（三）擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況；業(yè)務許可證復印件（公司蓋章）；證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業(yè)部對證券服務部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結算資金及個人柜臺債務。
（四）落實清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點方案的情況。
（五）設立證券服務部的可行性研究報告。
（六）證券服務部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設備管理制度、安全管理制度、計算機信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
（七）與銀行簽訂的銀證轉帳協(xié)議。
（八）會計師事務所出具的獨立出資設立證券服務部的文件。
（九）證券服務部負責人申請表。擬委派的證券服務部負責人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請表填寫。
證券服務部至少配備一名具備大專以上學歷、具有計算機基礎理論知識和專業(yè)經(jīng)驗的信息技術人員。
（十）擬設立證券服務部的場地及設備情況說明。場地使用證明。
（十一）風險處置預案。
（十二）證券公司注冊地派出機構出具的證券公司符合設立證券服務部條件的意見書。
以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。
三、審核程序
（一）證券公司設立證券服務部應向擬設立證券服務部所在地的證監(jiān)會派出機構提出申請，派出機構初審同意后，報中國證監(jiān)會復審。
（二）證券服務部擬設立地派出機構初審時間為申請文件送達日起15個工作日；中國證監(jiān)會復審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。
證券公司設立證券服務部申請獲中國證監(jiān)會復審通過，批復文件主送派出機構，抄送證券公司；申請未獲得復審通過，中國證監(jiān)會將未獲得復審通過的原因書面通知證券公司，且半年內不得重新申請。
（三）證券服務部籌建期為3個月，經(jīng)派出機構驗收并批復開業(yè)后，證券服務部須到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復文件自動失效，半年內不得重新申請。
四、監(jiān)督管理
在證券服務部監(jiān)管工作中，各派出機構除應根據(jù)現(xiàn)行證券服務部監(jiān)管法規(guī)履行職責，還要做好以下幾項工作：
（一）要求設立證券服務部的證券經(jīng)營機構提供證券服務部負責人基本情況真實性的保證意見書；
（二）要求證券公司設證券服務部的證券營業(yè)部定期向派出機構上報證券服務部運行、經(jīng)營情況；
（三）每年要對本轄區(qū)50％以上的證券服務部進行現(xiàn)場檢查或走訪；
（四）證券服務部發(fā)生風險時，要及時要求證券公司進行解決，并與當?shù)卣疁贤ㄇ闆r。對重大風險，要及時上報中國證監(jiān)會。
派出機構要指導、督促證券公司切實履行法人責任，加強對證券服務部的管理，規(guī)范經(jīng)營，防范風險。自本通知收到之日起，未經(jīng)批準擅自設立證券服務的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關規(guī)定嚴肅查處；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
申請設立證券服務部文件中存在虛假陳述行為的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關規(guī)定對證券公司及其負責人進行處罰，并暫緩或停止受理該證券公司的各項業(yè)務申請。
請各派出機構將本通知轉發(fā)給在本轄區(qū)內注冊的證券公司。
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