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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員守則字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
~~文      號(hào)：~~
頒發(fā)日期：1999-10-13 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
~~時(shí)效性：有效~~

    第一條、為加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）工作人員的管理，規(guī)范證監(jiān)會(huì)工作人員的行為，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正，保護(hù)證券期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，制定本守則。

    第二條、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員（以下簡(jiǎn)稱“工作人員”）均應(yīng)遵守本守則。

    第三條、工作人員應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵循的行為規(guī)范，自覺(jué)遵守證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)紀(jì)律。

    第四條、工作人員應(yīng)堅(jiān)持勤政、廉政、高效、務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，保持正直、誠(chéng)實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)，依法制止證券期貨市場(chǎng)中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為。

    第五條、工作人員應(yīng)忠于職守，依法監(jiān)管，熱情服務(wù)，虛心接受監(jiān)督，不得濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人。

    第六條、工作人員應(yīng)樹立和維護(hù)證券期貨監(jiān)管人員的良好形象，不得參與或者支持色情、吸毒、迷信、賭博活動(dòng)以及邪教和其他非法組織活動(dòng)。

    第七條、工作人員必須嚴(yán)格遵守任職回避和公務(wù)回避的規(guī)定。

    工作人員之間有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系和近姻親關(guān)系的，不得在證監(jiān)會(huì)同一部門或者同一派出機(jī)構(gòu)任職或者擔(dān)任有上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的職務(wù)。

    工作人員在處理證券期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)時(shí)，涉及本人或者涉及本人有前款所列親屬關(guān)系人員的利害關(guān)系的，必須回避，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)單位等被監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行接觸，更不得對(duì)應(yīng)回避事項(xiàng)施加任何影響。

    工作人員不得在任何被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)以及其他任何營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)或者擔(dān)任顧問(wèn)；未經(jīng)批準(zhǔn)，也不得在社團(tuán)等非營(yíng)利性單位兼任職務(wù)或者擔(dān)任顧問(wèn)。

    第八條、工作人員必須遵守國(guó)家有關(guān)保密的規(guī)定以及證監(jiān)會(huì)工作人員的保密守則和注意事項(xiàng)，不得探詢、獲取、使用授權(quán)職務(wù)外的保密信息，不得向任何人透露應(yīng)保密的非公開文件或者信息。

    第九條、工作人員不得泄露證券交易內(nèi)幕信息或者為他人買賣證券提供咨詢。

    第十條、工作人員在教學(xué)、演講和寫作中，內(nèi)容涉及國(guó)家證券期貨市場(chǎng)信息的，必須真實(shí)、客觀。禁止編造或者傳播虛假信息，或者作出虛假的陳述或信息誤導(dǎo)。

    第十一條、工作人員必須執(zhí)行國(guó)家有關(guān)廉政規(guī)定，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

    工作人員不便拒絕或者無(wú)法退回的禮品、禮金、有價(jià)證券等，應(yīng)及時(shí)上繳所在單位。

    第十二條、工作人員及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、買賣股票和從事期貨交易，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

    工作人員在到職以前本人及其配偶、子女已經(jīng)持有股票的，應(yīng)當(dāng)向人事部門提交開戶情況的報(bào)告，并在六個(gè)月內(nèi)依法轉(zhuǎn)讓。

    第十三條、工作人員調(diào)出或者離開證監(jiān)會(huì)的，在十二個(gè)月內(nèi)不得在被監(jiān)管單位任職，按照干部管理權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)的除外。

    第十四條、工作人員違反本守則的，依照人事管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定處理。

    第十五條、本守則由證監(jiān)會(huì)監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋和監(jiān)督實(shí)施。

    第十六條、本守則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

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