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地方法規(guī)庫

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證監(jiān)會關(guān)于加強證券服務(wù)部管理若干問題的通知字號大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機構(gòu)字[2000]131號
頒發(fā)日期：1999-07-20 ~~地   區(qū)：全國~~
行   業(yè)：金融業(yè)
~~時效性：有效~~

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：

    為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營活動，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕123號）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進一步加強證券服務(wù)部管理的若干問題通知如下：

    一、申請設(shè)立：

    證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設(shè)立的為投資者進行證券交易服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對證券服務(wù)部的經(jīng)營活動負(fù)法人責(zé)任。

    證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)（下簡稱“派出機構(gòu)”）報送申請材料，經(jīng)派出機構(gòu)初審?fù)夂?，報證監(jiān)會審批。證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

    （一）有固定合格的經(jīng)營場所，經(jīng)營場所的面積不小于200平方米，并符合各項安全管理規(guī)定；

    （二）有符合營運要求的技術(shù)設(shè)備，交易設(shè)備要同證券營業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，符合《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；

    （三）有必要的管理人員。證券營業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人，其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書，其他人員符合證監(jiān)會有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；

    （四）有健全的風(fēng)險管理制度；

    （五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行。

    二、營業(yè)范圍：

    （一）提供證券交易行情；

    （二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；

    （三）提供合法的信息咨詢服務(wù)；

    （四）證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

    證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為：

    （一）為客戶直接辦理開戶；

    （二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；

    （三）辦理柜臺交易和交割；

    （四）接受客戶的全權(quán)委托；

    （五）設(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；

    （六）在經(jīng)營中直接收費；

    （七）超范圍經(jīng)營。

    三、風(fēng)險管理：

    為保證證券服務(wù)部的安全運行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：

    （一）人事管理制度；

    （二）設(shè)備管理制度；

    （三）安全管理制度；

    （四）計算機信息系統(tǒng)管理制度；

    （五）稽核管理制度；

    （六）其它管理制度。

    證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

    證券公司每年應(yīng)對證券服務(wù)部進行一次現(xiàn)場稽核，稽核報告存檔備查。

    四、日常監(jiān)管：

    證券服務(wù)部由派出機構(gòu)實施屬地監(jiān)管，證券服務(wù)部下列變更事項應(yīng)報請派出機構(gòu)批準(zhǔn)；

    （一）同城遷址；

    （二）變更證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人。

    證券公司撤銷證券服務(wù)部，應(yīng)經(jīng)派出機構(gòu)初審后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

    派出機構(gòu)在對證券營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查時，應(yīng)同時檢查其下設(shè)的證券服務(wù)部。

    證券公司及其所屬證券營業(yè)部、證券服務(wù)部違反本規(guī)定的，依照證監(jiān)會的有關(guān)監(jiān)管法規(guī)處罰。

    派出機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知和證券機構(gòu)管理的有關(guān)法規(guī)，加強對證券服務(wù)部的日常監(jiān)管，同時要督促轄區(qū)內(nèi)證券公司對其設(shè)立的證券服務(wù)部加強管理，規(guī)范經(jīng)營，防范和化解風(fēng)險。要及時總結(jié)監(jiān)管中的經(jīng)驗和問題，結(jié)合本地區(qū)的實際情況，摸索出一套行之有效的證券服務(wù)部管理辦法。

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