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類 別：證券法規(guī)文 號：銀發(fā)[2000]194號頒發(fā)日期：1999-07-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
第一條 為發(fā)展貨幣市場，拓寬企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司融資渠道，特制定本規(guī)定。
第二條 財(cái)務(wù)公司以法人為單位申請成為全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場成員，其分支機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行交易。
第三條 申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的財(cái)務(wù)公司須符合以下基本標(biāo)準(zhǔn)：
（一）資產(chǎn)負(fù)債比例符合中國人民銀行有關(guān)規(guī)定；
（二）前三個(gè)年度連續(xù)盈利；
（三）按中國人民銀行規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍規(guī)范經(jīng)營，內(nèi)控制度健全；
（四）未因違規(guī)經(jīng)營受中國人民銀行及其他主管部門處罰；
（五）拆借資金余額不超過中國人民銀行規(guī)定的比例。
第四條 符合以上標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司，須向中國人民銀行提交以下申請材料：
（一）進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的申請；
（二）《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》（復(fù)印件）；
（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（復(fù)印件）；
（四）公司章程；
（五）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所及其會計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告；
（六）以法人為單位的同業(yè)拆借未到期余額、明細(xì)情況；
（七）公司的資金管理內(nèi)控制度；
（八）公司負(fù)責(zé)資金運(yùn)作的部門和人員情況；
（九）中國人民銀行要求提供的其他材料。
第五條 中國人民銀行根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進(jìn)行審查，批準(zhǔn)符合條件的財(cái)務(wù)公司進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場。
第六條 財(cái)務(wù)公司拆入資金最長期限為7天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金最長期限；同業(yè)拆借到期后不得展期，也不得以其他方式變相展期。
第七條 財(cái)務(wù)公司拆入、拆出資金余額均不得超過實(shí)收資本金的100％。
第八條 財(cái)務(wù)公司進(jìn)入全國銀行間債券市場從事債券買賣和回購業(yè)務(wù)，按照《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》執(zhí)行。
第九條 財(cái)務(wù)公司進(jìn)入全國銀行間債券市場，須向中國人民銀行提交以下申請材料：
（一）進(jìn)入全國銀行間債券市場的申請；
（二）《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》（復(fù)印件）；
（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（復(fù)印件）；
（四）公司章程；
（五）以法人為單位持有的全部債券的明細(xì)情況；
（六）公司的債券管理內(nèi)控制度；
（七）公司負(fù)責(zé)在一級市場購買債券和在二級市場進(jìn)行債券交易的部門和人員情況；
（八）中國人民銀行要求提供的其他材料。
第十條 財(cái)務(wù)公司在全國銀行間債券市場交易的債券必須在中央國債登記結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。
第十一條 財(cái)務(wù)公司在全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場進(jìn)行交易的資金清算方式由雙方自行商定，但本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。
第十二條 本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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