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中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則》的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別:證券法規(guī)
文      號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]96號(hào)
頒發(fā)日期:1999-06-23
地   區(qū):全國(guó)
行   業(yè):金融業(yè)
時(shí)效性:有效

    各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局):為做好財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的審批工作,現(xiàn)印發(fā)《財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則》,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則為做好財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的審批工作,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部整頓財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)方案的通知》(國(guó)辦發(fā)〔1999〕52號(hào))和《關(guān)于財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)債字〔1999〕225號(hào)),制定本實(shí)施細(xì)則。

    一、申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該具備下列條件

      (一)符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要;

    (二)營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)元;

    (三)證券從業(yè)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

    (四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及交易設(shè)施;

    (五)開(kāi)辦股票業(yè)務(wù)時(shí)間較長(zhǎng),規(guī)模較大,上一年度均股票和基金代理交易量原則上達(dá)到500萬(wàn)元;

    (六)挪用的客戶交易結(jié)算資金在轉(zhuǎn)制前全部歸位;

    (七)違規(guī)吸收的個(gè)人、單位資金及其他負(fù)債在改制前全部清退。

    二、補(bǔ)充報(bào)送的申請(qǐng)材料申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)除按財(cái)債字〔1999〕225號(hào)文規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料外,還應(yīng)補(bǔ)充報(bào)送下列材料。

    (一)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資報(bào)告(驗(yàn)資時(shí)間須在1999年9月30日以后);

    (二)上一年度末投資者開(kāi)戶數(shù)量;

    (三)上一年度末客戶交易結(jié)構(gòu)資金余額;

    (四)上一年度末客戶持有的股票和基金市值;

    (五)近三年股票、基金代理交易情況統(tǒng)計(jì);

    (六)近三年國(guó)債代理交易情況統(tǒng)計(jì);

    (七)滬、深證券交易所交易席位代碼;

    (八)上一年度末從業(yè)人員數(shù)量;

    (九)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的客戶交易結(jié)算資金歸位證明;

    (十)違規(guī)吸收的個(gè)人、單位資金及其他負(fù)債清理清退的說(shuō)明。

    三、申請(qǐng)程序

      (一)各省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)組織本轄區(qū)內(nèi)財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制申請(qǐng)材料的報(bào)送工作,并對(duì)申請(qǐng)材料出具意見(jiàn)后,送中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)初審。

    (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)將初審意見(jiàn)和申請(qǐng)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)抄報(bào)財(cái)政部。

    (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)的初審意見(jiàn)和財(cái)政部的核查意見(jiàn),對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

    四、申請(qǐng)對(duì)象此次申請(qǐng)對(duì)象限177家申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的國(guó)債服務(wù)部(名單附后)

    五、申請(qǐng)材料要求

     (一)補(bǔ)充申請(qǐng)材料報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的截至?xí)r間為2000年6月30日。

    (二)申請(qǐng)轉(zhuǎn)制的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)應(yīng)確保申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并認(rèn)真填寫附表內(nèi)容。

    1.河北財(cái)達(dá)證券公司華西證券部2.河北財(cái)達(dá)證券公司和平路證券部3.河北財(cái)達(dá)證券公司青園街證券部4.河北財(cái)達(dá)證券公司涿州證券部5.河北財(cái)達(dá)證券公司滄州證券部6.唐山市國(guó)債交易中心外環(huán)路證券部7.唐山市國(guó)債交易中心衛(wèi)國(guó)路證券部8.秦皇島市國(guó)債服務(wù)中心海關(guān)證券部9.秦皇島市國(guó)債服務(wù)部北戴河證券部10.河北省廊坊市康莊證券部11.山東臨沂市國(guó)債服務(wù)部12.內(nèi)蒙古財(cái)政證券公司營(yíng)業(yè)部13.內(nèi)蒙古財(cái)政證券公司興安盟國(guó)債營(yíng)業(yè)部14.上海財(cái)政證券公司西藏路營(yíng)業(yè)部15.上海財(cái)政證券公司九江路營(yíng)業(yè)部16.上海財(cái)政證券公司臨平路營(yíng)業(yè)部17.上海財(cái)政證券公司芷江西路營(yíng)業(yè)部18.上海財(cái)政證券公司上海商城路營(yíng)業(yè)部19.上海財(cái)政證券公司高安路營(yíng)業(yè)部20.上海財(cái)政證券公司襄陽(yáng)北路營(yíng)業(yè)部21.上海財(cái)政證券公司南橋營(yíng)業(yè)部22.上海財(cái)政證券公司茸城營(yíng)業(yè)部23.上海財(cái)政證券公司堡鎮(zhèn)營(yíng)業(yè)部24.上海財(cái)政證券公司上海崇明營(yíng)業(yè)部25.上海財(cái)政證券公司虹口營(yíng)業(yè)部26.上海財(cái)政證券公司黃浦營(yíng)業(yè)部27.上海財(cái)政證券公司上海嘉定營(yíng)業(yè)部

    28.上海財(cái)政證券公司閘北營(yíng)業(yè)部29.上海財(cái)政證券公司徐匯營(yíng)業(yè)部30.上海財(cái)政證券公司普陀營(yíng)業(yè)部31.上海財(cái)政證券公司南市營(yíng)業(yè)部32.上海財(cái)政證券公司盧灣營(yíng)業(yè)部33.上海財(cái)政證券公司楊浦營(yíng)業(yè)部34.上海財(cái)政證券公司長(zhǎng)寧營(yíng)業(yè)部35.上海財(cái)政證券公司靜安營(yíng)業(yè)部36.上海財(cái)政證券公司寶山營(yíng)業(yè)部37.上海財(cái)政證券公司閔行營(yíng)業(yè)部38.上海財(cái)政證券公司莘莊營(yíng)業(yè)部39.上海財(cái)政證券公司南匯營(yíng)業(yè)部40.上海財(cái)政證券公司松江營(yíng)業(yè)部41.上海財(cái)政證券公司金山營(yíng)業(yè)部42.上海財(cái)政證券公司青浦營(yíng)業(yè)部43.江蘇金信證券公司丹鳳街營(yíng)業(yè)部44.江蘇金信證券公司瑞金路營(yíng)業(yè)部45.江蘇金信證券公司洪武北路營(yíng)業(yè)部46.江蘇金信證券公司珠江路營(yíng)業(yè)部47.常州財(cái)政證券公司48.徐州財(cái)政證券公司49.常熟財(cái)政證券公司50.張家港市財(cái)政證券公司51.蘇州市國(guó)債服務(wù)部52.浙江財(cái)政證券公司杭州松木場(chǎng)營(yíng)業(yè)部53.浙江財(cái)政證券公司杭州解放大路營(yíng)業(yè)部54.浙江財(cái)政證券公司杭州光復(fù)路營(yíng)業(yè)部55.浙江財(cái)政證券公司富陽(yáng)營(yíng)業(yè)部56.浙江財(cái)政證券公司余杭營(yíng)業(yè)部57.浙江省淳安縣國(guó)債服務(wù)部58.浙江省蘭溪市國(guó)債服務(wù)部59.浙江省江山市國(guó)債服務(wù)部60.浙江省常山縣國(guó)債服務(wù)部61.浙江省溫州市國(guó)債服務(wù)部62.浙江省平陽(yáng)縣國(guó)債服務(wù)部

    63.浙江省臺(tái)州市國(guó)債服務(wù)部64.浙江省臺(tái)州市黃巖區(qū)國(guó)債服務(wù)部65.浙江省玉環(huán)縣國(guó)債服務(wù)部66.浙江省嘉興市國(guó)債服務(wù)部67.浙江省海寧市國(guó)債服務(wù)部68.浙江省平湖市國(guó)債服務(wù)部69.安徽省財(cái)政券公司證券部70.安徽省國(guó)債服務(wù)中心證券部71.安徽省合肥市財(cái)政證券公司72.安徽省蚌埠市國(guó)債服務(wù)部73.安徽省巢湖地區(qū)國(guó)債服務(wù)部74.安徽省黃山市國(guó)債服務(wù)部75.安徽省淮南市國(guó)債服務(wù)部76.安徽省安慶財(cái)政證券公司77.安徽省亳州市國(guó)債服務(wù)部78.安徽省淮北市國(guó)債服務(wù)部79.安徽省宣州市國(guó)債服務(wù)部80.安徽省六安地區(qū)國(guó)債服務(wù)部81.安徽省阜陽(yáng)市國(guó)債服務(wù)部82.安徽省馬鞍山市國(guó)債服務(wù)部83.安徽省蕪湖市國(guó)債服務(wù)部84.江西省財(cái)政廳國(guó)債服務(wù)部85.江西宜春地區(qū)國(guó)債服務(wù)部

    86.遼寧東方證券公司崇山路營(yíng)業(yè)部87.遼寧東方證券公司南京街營(yíng)業(yè)部88.遼寧東方證券公司聯(lián)合路營(yíng)業(yè)部89.遼寧東方證券公司十三緯路營(yíng)業(yè)部90.遼寧東方證券公司大南街營(yíng)業(yè)部91.遼寧東方證券公司中山廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部92.沈陽(yáng)財(cái)政證券公司北站路營(yíng)業(yè)部93.沈陽(yáng)財(cái)政證券公司西順城路營(yíng)業(yè)部94.沈陽(yáng)財(cái)政證券公司泉園路營(yíng)業(yè)部95.沈陽(yáng)財(cái)政證券公司南七中路營(yíng)業(yè)部96.沈陽(yáng)財(cái)政證券公司黃海路營(yíng)業(yè)部97.沈陽(yáng)財(cái)政證券公司風(fēng)雨壇街營(yíng)業(yè)部98.沈陽(yáng)財(cái)政證券公司寧山中路營(yíng)業(yè)部99.大連財(cái)政證券公司武漢街營(yíng)業(yè)部100.大連財(cái)政證券公司甘井子營(yíng)業(yè)部101.大連財(cái)政證券公司上海隆昌路營(yíng)業(yè)部102.大連普蘭店市國(guó)債服務(wù)部103.大連旅順口區(qū)國(guó)債服務(wù)部104.大連中山區(qū)國(guó)債服務(wù)部105.大連沙河口區(qū)國(guó)債服務(wù)部

    106.長(zhǎng)春財(cái)政證券公司股票交易部107.長(zhǎng)春財(cái)政證券公司解放大路營(yíng)業(yè)部108.長(zhǎng)春財(cái)政證券公司清明營(yíng)業(yè)部109.長(zhǎng)春財(cái)政證券公司西安大路營(yíng)業(yè)部110.哈爾濱財(cái)政證券公司上海萬(wàn)航渡路營(yíng)業(yè)部111.哈爾濱財(cái)政證券公司石頭道街營(yíng)業(yè)部112.哈爾濱財(cái)政證券公司買賣街營(yíng)業(yè)部113.哈爾濱財(cái)政證券公司寬城街營(yíng)業(yè)部114.遼陽(yáng)財(cái)政證券公司中華大街第一營(yíng)業(yè)部115.遼陽(yáng)財(cái)政證券公司中華大街第二營(yíng)業(yè)部116.遼陽(yáng)財(cái)政證券公司民主路營(yíng)業(yè)部117.遼陽(yáng)財(cái)政證券公司新運(yùn)營(yíng)業(yè)部118.遼陽(yáng)財(cái)政證券公司宏偉區(qū)營(yíng)業(yè)部119.撫順財(cái)政證券公司120.本溪財(cái)政證券公司121.營(yíng)口財(cái)政證券公司122.盤錦財(cái)政證券公司123.錦州財(cái)政證券公司

    124.鐵嶺財(cái)政證券公司125.阜新財(cái)政證券公司126.鞍山財(cái)政證券公司127.大邊莊河國(guó)債服務(wù)部128.黑龍江黑河國(guó)債服務(wù)部129.黑龍江財(cái)政證券公司130.??谪?cái)政證券公司131.深圳市深財(cái)證券業(yè)務(wù)部132.財(cái)盛證券成都上翔街營(yíng)業(yè)部133.財(cái)盛證券成都大安街營(yíng)業(yè)部134.財(cái)盛證券成都建設(shè)街營(yíng)業(yè)部135.財(cái)盛證券成都體育路營(yíng)業(yè)部136.河南財(cái)政證券公司政二街營(yíng)業(yè)部137.河南財(cái)政證券公司紅專路營(yíng)業(yè)部138.河南省安陽(yáng)市財(cái)政證券公司139.河南省焦作市財(cái)政證券公司140.河南省鶴壁市財(cái)政證券公司141.河南省許昌市國(guó)債服務(wù)部142.河南省駐馬店地區(qū)國(guó)債服務(wù)部143.河南省孟州市國(guó)債服務(wù)部144.河南省輝縣市國(guó)債服務(wù)部145.西南證券有限責(zé)任公司臨華業(yè)務(wù)部146.西南證券有限責(zé)任公司長(zhǎng)壽營(yíng)業(yè)部147.四川川財(cái)證券公司中新?tīng)I(yíng)業(yè)部148.四川川財(cái)證券公司武侯營(yíng)業(yè)部149.四川川財(cái)證券公司射洪營(yíng)業(yè)部150.四川川財(cái)證券公司五通橋營(yíng)業(yè)部151.四川南充市順慶區(qū)國(guó)債服務(wù)部152.四川省犍為縣國(guó)債服務(wù)部153.昆明市財(cái)政局國(guó)債服務(wù)部154.陜西開(kāi)源證券公司南四府街營(yíng)業(yè)部

    155.陜西開(kāi)源證券公司東大街營(yíng)業(yè)部156.陜西開(kāi)源證券公司四五路營(yíng)業(yè)部157.陜西開(kāi)源證券公司鼓樓營(yíng)業(yè)部158.寧夏回族自治區(qū)財(cái)政國(guó)債服務(wù)中心159.寧夏回族自治區(qū)青銅峽市國(guó)債服務(wù)部160.寧夏回族自治區(qū)平羅縣國(guó)債服務(wù)部161.寧夏回族自治區(qū)石嘴山市國(guó)債服務(wù)部162.寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)縣國(guó)債服務(wù)部163.寧夏回族自治區(qū)固原國(guó)債服務(wù)部164.青海省西寧財(cái)政證券交易所165.甘肅省財(cái)政廳國(guó)債服務(wù)部166.甘肅省蘭州市城關(guān)國(guó)債服務(wù)部167.甘肅省蘭州市七里河區(qū)國(guó)債服務(wù)部168.甘肅省蘭州市金昌市國(guó)債服務(wù)部169.甘肅省天水市國(guó)債服務(wù)部170.甘肅省臨夏回族自治州國(guó)債服務(wù)部171.甘肅省酒泉地區(qū)國(guó)債服務(wù)部172.甘肅省平?jīng)龅貐^(qū)國(guó)債服務(wù)部173.甘肅省武威地區(qū)國(guó)債服務(wù)部174.甘肅省蘭州市國(guó)債服務(wù)部175.甘肅省慶陽(yáng)地區(qū)國(guó)債服務(wù)部176.甘肅省隴南地區(qū)國(guó)債服務(wù)部177.遼寧省丹東財(cái)政證券公司

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