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地方法規(guī)庫(kù)

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證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
~~文      號(hào)：~~
頒發(fā)日期：1999-05-28 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
~~時(shí)效性：有效~~

    為了規(guī)范網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的開展，根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的規(guī)定，制訂本核準(zhǔn)程序。

    一、申請(qǐng)受理

    擬申請(qǐng)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)公司”），應(yīng)根據(jù)《辦法》的要求，準(zhǔn)備申請(qǐng)文件一式三份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和信息中心，并送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)備案。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理。

    二、初審

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，并在30日內(nèi)將初審意見函告申請(qǐng)公司。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按照初審意見修改完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，形成初審報(bào)告。

    三、專家審核

    證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)專家組成審核委員會(huì)，對(duì)申請(qǐng)文件中的有關(guān)事宜和技術(shù)應(yīng)用方案進(jìn)行審核。申請(qǐng)公司應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)答辯。必要時(shí)，證監(jiān)會(huì)可要求申請(qǐng)公司主要技術(shù)合作方參加。

    審核委員會(huì)進(jìn)行充分討論后，采用投票方式表決，提出審核意見。

    四、核準(zhǔn)決定

    依據(jù)公司基本情況和專家審核意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具同意開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的文件；不予核準(zhǔn)的，出具書面意見說(shuō)明理由。

    因重大違規(guī)事件、重大技術(shù)事故等因素導(dǎo)致整體質(zhì)量差、風(fēng)險(xiǎn)隱患大的公司，不予核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月。

    五、復(fù)議

    申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的公司，可在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到復(fù)議申請(qǐng)60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。

    經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司，自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面決定起，一年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。

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