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類 別：銀行法規(guī),外匯法規(guī)文 號(hào)：銀辦發(fā)[2000]83號(hào)頒發(fā)日期：1999-04-26
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部：
為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，妥善解決歷史遺留問(wèn)題，理順監(jiān)管關(guān)系，現(xiàn)就恢復(fù)辦理國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批手續(xù)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、辦理國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)，應(yīng)按照“分清事實(shí)，分步恢復(fù)”的原則，由人民銀行及其分支行依據(jù)《中國(guó)人民銀行監(jiān)管責(zé)任制》（銀發(fā)〔1999〕140號(hào)）、《對(duì)國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行一級(jí)分行本部監(jiān)管職責(zé)分工的意見(jiàn)》（銀發(fā)〔1999〕394號(hào)）等文件確定的監(jiān)管權(quán)限具體審批。
二、辦理審批手續(xù)的范圍嚴(yán)格限定為：
（一）外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批工作移交人民銀行之前，按照原外匯業(yè)務(wù)審批權(quán)限，外匯局已經(jīng)同意對(duì)其擅自開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)的行為免于處罰，補(bǔ)辦手續(xù)，但尚未辦理具體審批手續(xù)的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，人民銀行憑原外匯局批復(fù)文件，受理其辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的申請(qǐng)。
（二）經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，由國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行原國(guó)際業(yè)務(wù)部改建設(shè)立，但尚未在《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》中核準(zhǔn)相應(yīng)外匯業(yè)務(wù)范圍的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，人民銀行分支行可受理其辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的申請(qǐng)。
三、對(duì)其他未經(jīng)批準(zhǔn)，已擅自開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)或擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，人民銀行分支行根據(jù)其違規(guī)事實(shí)及情節(jié)輕重，依法對(duì)其擅自經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的行為做出處理，并追究有關(guān)人員責(zé)任后，可受理其辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的申請(qǐng)。
四、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)，必須事先取得其總行或上級(jí)行的批準(zhǔn)文件。申請(qǐng)辦理審批手續(xù)的外匯業(yè)務(wù)種類，必須是其總行已經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)辦理的外匯業(yè)務(wù)種類。
五、人民銀行分支行對(duì)申請(qǐng)辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)從實(shí)際需要出發(fā)，嚴(yán)格審核其外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、管理狀況及遵守法規(guī)情況；審核其是否具有健全的內(nèi)控制度，是否具有開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)所必須的從業(yè)人員和設(shè)備。對(duì)經(jīng)審核不符合辦理外匯業(yè)務(wù)條件的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，不予辦理手續(xù)，并應(yīng)要求限期進(jìn)行清理整頓，直至停止辦理外匯業(yè)務(wù)。
人民銀行分支行對(duì)國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批文件，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)人民銀行備案。
六、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)在取得經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文件后，必須在60日內(nèi)到人民銀行換領(lǐng)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。對(duì)逾期未辦理?yè)Q領(lǐng)手續(xù)的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。
七、為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管，總行正在著手制定《商定銀行業(yè)務(wù)審批管理辦法》。國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)及擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)將在新《辦法》下發(fā)后進(jìn)行審批。
中國(guó)人民銀行辦公廳
二000年三月二十七日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)