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類 別：證券法規(guī)文 號：京財金融[1999]1532號頒發(fā)日期：1998-12-18
地 區(qū)：北京行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各區(qū)縣財政局：
為了貫徹、落實《國務院辦公廳轉發(fā)財政部整頓財政國債中介機構方案的通知》及《北京市人民政府辦公廳關于貫徹國務院辦公廳轉發(fā)財政部整頓財政國債中介機構方案文件的通知》文件精神，現(xiàn)將財政部《關于財政國債中介機構整頓工作有關問題的通知》（財債字〔1999〕210號）轉發(fā)給你們，并結合我市情況，提出以下要求，請一并貫徹執(zhí)行。
一、按照文件的要求，各區(qū)縣財政局對機構整頓工作要切實加強領導，實行一把手負責制。在整頓過程中，要采取有效措施，維護國債信譽，維護社會穩(wěn)定，防止出現(xiàn)支付危機。遇有重大問題，要及時向市財政局報告。
二、對未到期的憑證式國債，應在1999年12月31日前核對清帳務，保證帳務原始憑據(jù)真實、完整。按照財政部的要求，各財政國債中介機構立即停止辦理憑證式國債的“二次賣出”業(yè)務。
三、各區(qū)縣財政局應于每季度末，將本地區(qū)債權債務清理情況報市財政局。
四、各區(qū)縣財政局應于每年6月上旬和12月上旬，向市財政局報告本地區(qū)機構整頓工作的進展情況。
財政部關于財政國債中介機構整頓工作有關問題的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）：
為貫徹、落實《國務院辦公廳轉發(fā)財政部整頓財政國債中介機構方案的通知》（國辦發(fā)〔1999〕52號，以下簡稱“整頓方案”）文件精神，確保財政國債中介機構（以下簡稱“機構”）整頓工作的順利進行，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、各級財政部門要在當各地政府的直接領導下，按照“統(tǒng)一部署、分類指導、先易后難、穩(wěn)步推進”的原則，負責實施機構的整頓工作。
各省（區(qū)、市）財政廳（局），要按照整頓方案的精神和要求，結合本地區(qū)實際，制定切實可行的實施辦法，報當?shù)卣鷾屎?，積極穩(wěn)妥地組織實施。省級財政部門要認真指導和督促本地區(qū)的機構整頓工作。各級財政部門對機構整頓工作要實行一把手負責制。在整頓過程中，要采取有效措施，維護國債信譽，維護社會穩(wěn)定，確保國債柜臺兌付，防止出現(xiàn)支付危機。遇有重大問題，要及時報告財政部。對在整頓中發(fā)現(xiàn)的違法違紀行為，要徹底清查，依法從嚴懲處，并追究有關責任人的責任。
二、屬于應撤消的機構，要抓緊撤消。在2001年12月31日前，撤消工作全部結束。有關事項，按以下要求辦理：
（一）既沒有投資人持有的未到期憑證式國債，也沒有代保管的無記名國債券和其他債權債務的機構，經上一級財政部門批準，即可辦理撤消事宜。
（二）在撤消前，必須對機構的各類資產進行徹底清查盤點，對各項往來帳務、債權債務進行認真核對，對各類憑證、帳目、印章登記造冊，由同級財政部門指定專人負責接收。對撤消機構的資產處置，按國有資產管理有關規(guī)定辦理，確保國有資產安全，防止流失。
（三）對未到期的憑證式國債，應在1999年12月31日前對清帳務，保證帳務原始憑據(jù)真實、完整，做好移交準備工作。各機構要繼續(xù)做好原承銷額度內憑證式國債的提前兌取和到期兌付業(yè)務，做好國債政策咨詢服務工作，立即停止辦理憑證式國債的“二次賣出”業(yè)務。
各機構憑證式國債遺留業(yè)務移交給當?shù)亟鹑跈C構的具體辦法，財政部將會同有關金融管理部門另行制定。遺留業(yè)務移交后，國債兌付地點發(fā)生變化的，應及時向社會公告。
（四）要保證托管人隨時提取其托管的無記名國債。托管人未及時提取的，應主動通知提取。此項業(yè)務在2000年12月31日前結束。
（五）各級財政部門、各機構要采取切實有效的措施，抓緊處理債權債務問題。對不積極清理債權債務而引發(fā)社會問題的，要追究責任、嚴肅處理。2001年12月31日以后，各機構遺留的債權債務，由同級財政部門接管。
各省（區(qū)、市）財政廳（局）應于每季度第一個月的上旬，向財政部報告本地區(qū)債權債務清理情況。財政部將視各地債權債務清理進度，適時通報全國。
（六）各級財政部門要結合政府機構改革，妥善安置原機構正式編內工作人員。對臨時聘用人員，應講明情況，終止聘用。
三、屬于符合整頓方案第一條（一）、（二）、（三）款有關規(guī)定的機構，其轉制事宜，財政部將會同中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
擬轉為證券公司或證券公司營業(yè)部的機構，其憑證式國債遺留業(yè)務，按第二條（三）款規(guī)定辦理。
四、各?。▍^(qū)、市）財政廳（局），應每半年向財政部報告本地區(qū)機構整頓工作情況。整頓工作完成后，要會同有關部門進行檢查驗收，并將驗收情況報告財政部。
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