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類 別：證券法規(guī)文 號：保監(jiān)財會[1999]12號頒發(fā)日期：1998-12-01
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各保險公司：
現(xiàn)將中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部《關于證券投資基金向保險公司配售有關問題的通知》（基金監(jiān)管部〔1999〕26號）轉發(fā)給你們。請遵照執(zhí)行。如有問題，可及時向我會反映。
關于證券投資基金向保險公司配售有關問題的通知
（1999年11月2日）
各基金管理公司、基金托管部：
為支持保險公司購買證券投資基金間接進入證券市場，促進保險業(yè)及證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金向保險公司配售的有關問題通知如下：
一、經(jīng)中國保監(jiān)會批準可以投資證券投資基金（以下簡稱基金）的保險公司方可申請配售基金。
二、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設或規(guī)范的基金發(fā)行時方可向保險公司配售。具體配售比例原則上按如下方式確定：
1.一只基金按不高于基金募集規(guī)模30％的比例供各保險公司申請配售，具體比例由基金管理公司根據(jù)保險公司申請配售量確定。
2.一家保險公司申請配售一只基金的份額不得超過該基金募集規(guī)模的10％。
3.各保險公司申請配售證券投資基金的數(shù)量應符合中國保監(jiān)會的有關比例規(guī)定。
4.各保險公司申請配售的總量小于或等于可配售量時（可配售量等于上述配售比例乘以基金募集規(guī)模），按申請量配售；各保險公司申請配售總量超出可配售量時，原則上按申請量進行比例配售。
三、保險公司配售基金的工作由基金管理人具體實施；基金管理人必須嚴格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售工作。具體要求如下：
1.基金發(fā)行前，基金管理公司應采取適當方式，向保險公司介紹擬發(fā)行基金的有關情況，并了解保險公司擬申請配售的情況。
2.為使基金配售與基金公開發(fā)行有機銜接，保證基金發(fā)行信息充分披露，招募說明書應按照有關規(guī)定，對向保險公司配售基金事宜進行說明，提醒投資者注意發(fā)行公告中面向公眾的公開發(fā)地量。
3.擬申請配售的保險公司須在基金發(fā)行公告刊登前一日的中午12點之前，由保險公司以傳真文件形式，向該基金管理人提出配售基金的申請。當日下午5點之前，基金管理公司應將配售的基金數(shù)量通知相應的保險公司和通報上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并將有關申請和實際分配情況報中國證監(jiān)會基金部和中國保監(jiān)會財會部備案。
4.保險公司配售基金的繳款登記等事宜，按基金發(fā)行公告的有關規(guī)定進行。
5.在基金發(fā)行公告刊登有關保險公司配售基金情況前，有關基金管理公司對保險公司配售基金的情況、保險公司對基金發(fā)行事宜均負有保密義務。
四、在遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會有關規(guī)定的前提下，基金管理公司與保險公司可協(xié)商確定配售基金的其他事宜。
聯(lián)系人：證監(jiān)會基金部 莫泰山
電話：88061421
傳真：88061446
保監(jiān)會財會部 鄭曉哲
電話：66012326
傳真：66012326
特此通知。
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