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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)罰字[1999]32號頒發(fā)日期：1998-11-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
廣發(fā)證券有限責(zé)任公司：
中國證券監(jiān)督管理委員會對廣發(fā)證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“廣發(fā)公司”）違反證券法規(guī)問題進(jìn)行了調(diào)查。
一、違規(guī)事實1995年9月至1996年5月，廣發(fā)公司擔(dān)任沈陽藍(lán)田股份有限公司（以下簡稱＂藍(lán)田公司＂）股票發(fā)行主承銷商，在參與編制藍(lán)田公司招股說明書過程中，沒有按照勤勉盡職原則對招股說明書內(nèi)容進(jìn)行全面、認(rèn)真核查，未能發(fā)現(xiàn)和指出藍(lán)田公司虛增1995年巨額銀行存款、隱瞞內(nèi)部職工股托管后又上柜交易等問題，致使招股說明書上述內(nèi)容表述虛假。
二、處罰決定廣發(fā)公司的上述行為違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第二十一條的規(guī)定，構(gòu)成《股票條例》第七十四條第二項所述的行為。
根據(jù)《股票條例》第七十四條的規(guī)定，對廣發(fā)公司作出以下處罰決定：
（一）對公司處以警告；
（二）沒收非法所得266萬元并罰款50萬元；
（三）對主要責(zé)任人羅永剛處以警告并罰款3萬元。
廣發(fā)公司和羅永剛自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰、沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處，賬號261004690，由該銀行直接上繳國庫），將將付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局執(zhí)行監(jiān)督處。
廣發(fā)公司和羅永剛?cè)鐚Ρ咎幜P決定不服，可在收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議；也可在收到本處罰決定之日起3個月內(nèi)，直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述處罰決定不停止執(zhí)行。
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