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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構字[1999]105號頒發(fā)日期：1998-10-20
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
近一時期，一些證券經(jīng)營機構及其營業(yè)部通過股評報告會、內(nèi)部刊物、內(nèi)部信息網(wǎng)等方式傳播虛假信息，甚至傳播政治謠言，有的通過與他人合辦“理財工作室”從事代客理財?shù)确欠I(yè)務，嚴重違反了《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》（證監(jiān)[1997]17號），擾亂了正常的市場秩序。為維護證券市場的穩(wěn)定，保護投資者利益，現(xiàn)就證券經(jīng)營機構及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務的有關事宜規(guī)定如下：
一、集會性證券投資咨詢活動的管理
（一）集會性證券投資咨詢活動主要指股評報告會、講評會、沙龍、研討會等涉及證券投資咨詢業(yè)務的集會活動。
（二）在公眾場所舉辦此類活動、在媒體上刊登此類活動廣告均須經(jīng)擬辦活動所在地的中國證監(jiān)會派出機構審批。主辦者必須是有證券投資咨詢業(yè)務資格的機構，演講人須為有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，廣告中須注明“本次活動經(jīng)×××證券監(jiān)管辦公室（辦事處、特派員辦事處）批準”字樣。如依據(jù)有關規(guī)定需報當?shù)毓膊块T批準的，應履行相應報批手續(xù)。
（三）證券營業(yè)部在營業(yè)時間、營業(yè)場所內(nèi)由本公司總部或營業(yè)部咨詢?nèi)藛T為本營業(yè)部客戶進行內(nèi)部資詢服務，不需報批，但不得以任何形式對外做廣告宣傳，不得引用、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言。如聘請本公司以外咨詢?nèi)藛T在本營業(yè)部舉辦此類活動，需按規(guī)定程序報批。
二、證券經(jīng)營機構與咨詢機構合辦“理財顧問工作室”的管理
（一）證券經(jīng)營機構及其營業(yè)部與證券咨詢機構合辦的“理財顧問工作室”屬經(jīng)營機構及其營業(yè)部聘請咨詢機構為其特定客戶提供特別證券咨詢服務的一種形式，不是獨立的經(jīng)濟實體?！袄碡旑欓g工作室”須設在證券營業(yè)部內(nèi)。
（二）證券經(jīng)營機構及其營業(yè)部與咨詢機構需按有關規(guī)定簽訂合辦“理財顧問工作室”合同，并報證券咨詢機構所在地與“理財顧問工作室”所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。證券經(jīng)營機構不能與咨詢?nèi)藛T單獨簽訂開辦“理財顧間工作室”的協(xié)議。
（三）證券咨詢機構及人員受證券經(jīng)營機構及其營業(yè)部聘請為投資者提供咨詢服務。由證券經(jīng)營機構對投資者負責。咨詢機構及人員只須對經(jīng)營機構負責，并不得從投資者處直接或間接收取任何費用，也不得通過手續(xù)費分成、客戶利潤分成方式從證券經(jīng)營機構及營業(yè)部獲取咨詢業(yè)務收入。
（四）受聘的咨詢機構及人員在服務時，不得對投資者做任何收益承諾，不得力投資者代理操作，不得強行要求投資者買賣股票，不得向投資者散布虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言。如在該類工作室工作的咨詢機構及人員違規(guī)從業(yè)損害投資者利益，除咨詢機構、咨詢?nèi)藛T負直接責任外，證券經(jīng)營機構應承擔相應責任。
三、證券經(jīng)營機構及營業(yè)部信息資料的管理
（一）證券公司及其營業(yè)部必須加強內(nèi)部信息資料的管理，內(nèi)部刊物、信息簡報、動態(tài)、快報、內(nèi)部信息網(wǎng)絡等內(nèi)部信息資料不得刊載虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言，不得變相傳播謠言，不得在調(diào)研報告中傳播上市公司未披露的業(yè)績、發(fā)展計劃、資本運作方案等內(nèi)慕信息。
（二）證券經(jīng)營機構及其營業(yè)部需加強對外來信息、資料的審查，對本機構訂購及通過其他方式得到的刊載有虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言的報刊、證券分析軟件、股評傳真件等須妥善管理，不得以任何形式對投資者傳播這些信息。張貼的證券投資咨詢報告須由具有證券投資咨詢業(yè)務資格的機構撰寫。
請各派出機構將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構、咨詢機構，并督促證券經(jīng)營機構、咨詢機構加強內(nèi)部管理，嚴格按《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》規(guī)范證券咨詢和證券信息傳播活動。對證券經(jīng)營機構及其營業(yè)部制造、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息的行為，我會將按有關法規(guī)進行查處，并按法人負責制的原則，追究法人單位及領導人責任。對情節(jié)嚴重的，我會將在三年內(nèi)不受理該機構證券投資咨詢業(yè)務資格的申請；已取得資格的予以撤銷。
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