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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]68號頒發(fā)日期：1998-08-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：部分失效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）以及《證券法》、《公司法》的規(guī)定，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格有關(guān)問題通知如下：
一、申請對象
（一）申請咨詢從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：
1.已成立的和擬設(shè)立的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，含專營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和兼營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；
2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
（二）申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：
1.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T；
2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
二、申請條件
（一）申請從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
1.符合《辦法》第六條第（一）至（五）款規(guī)定；
2.符合《細(xì)則》第四至七條規(guī)定；
3.滿足《公司法》對股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄，累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。
（二）申請執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格證書。
三、審批原則
證監(jiān)會將依據(jù)《辦法》、《細(xì)則》規(guī)定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。
對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：
1.資本規(guī)模較大；
2.咨詢研究力量較強(qiáng)或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；
3.主要高級管理人員素質(zhì)較好；
4.服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；
5.內(nèi)部管理制度健全；
6.近一年未受過證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處罰。
對申請執(zhí)業(yè)資格的人員，如果其所在機(jī)構(gòu)獲得了從業(yè)資格，證監(jiān)會原則上將授予其執(zhí)業(yè)資格；如果其所在機(jī)構(gòu)未獲得從業(yè)資格，該人員可以在受聘于一家有從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)后，另行申報執(zhí)業(yè)資格。
四、申請與審批程序
（一）公司申請
1.設(shè)立專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及申請從業(yè)資格，需首先在擬注冊地的工商行政管理部門依法辦理“公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)”，然后向擬注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請；
2.已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格及為其咨詢?nèi)藛T申請執(zhí)業(yè)資格，可以向注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。
（二）審核
1.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申報材料進(jìn)行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監(jiān)會；
2.證監(jiān)會對申報材料進(jìn)行復(fù)審。
（三）批準(zhǔn)、驗收及證書發(fā)放
1.符合設(shè)立條件的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會發(fā)給批準(zhǔn)設(shè)立文件；該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起兩個月內(nèi)完成設(shè)立工作，并由所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗收，逾期未完成設(shè)立工作或者驗收不合格的，原批準(zhǔn)文件自動失效；驗收合格的機(jī)構(gòu)，向證監(jiān)會申領(lǐng)從業(yè)資格證書，并持批準(zhǔn)設(shè)立文件和從業(yè)資格證書到擬注冊地工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，之后，報證監(jiān)會及其所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)備案。
2.符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書；該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報證監(jiān)會及其所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
3.符合執(zhí)業(yè)資格審批條件的人員，由證監(jiān)會發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書。
已取得執(zhí)業(yè)資格的人員到另一家機(jī)構(gòu)繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，須由原任職機(jī)構(gòu)及現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)向所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及證監(jiān)會報告?zhèn)浒福坏叫聶C(jī)構(gòu)不再繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其執(zhí)業(yè)資格自離開原機(jī)構(gòu)之日起自動失效，其資格證書應(yīng)交回證監(jiān)會。
（四）公告
審批通過的機(jī)構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報刊上進(jìn)行公告，公告費用由該機(jī)構(gòu)支付。
五、工作要求
（一）申請與審批工作自1999年8月1日開始。
（二）咨詢?nèi)藛T申請執(zhí)業(yè)資格，應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向轄區(qū)內(nèi)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)代辦。
（三）新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立期間，不得以證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名義從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
（四）專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)須提供今年進(jìn)行的驗資報告，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供最新驗資報告即可。
（五）各派出機(jī)構(gòu)在對申報機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審時，除審核其申報材料外，還應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場核查，同時對負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員進(jìn)行面試，并將有關(guān)情況寫入初審意見。
（六）對于提供虛假材料的機(jī)構(gòu)和個人，一經(jīng)查實，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其業(yè)務(wù)資格的申請；已取得業(yè)務(wù)資格的，將撤銷其資格；對為申請人員出具虛假證明的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會將保留追究的權(quán)力。
各派出機(jī)構(gòu)要高度重視，切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格依照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)做好初審工作，對違規(guī)行為要嚴(yán)肅查處，同時要及時總結(jié)經(jīng)驗，并將有關(guān)情況及時通報證監(jiān)會。
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